國家外匯管理局工作人員履行職責(zé)監(jiān)督暫行辦法
（匯人發(fā)[2001]3號 2001年10月19日）
第一條 為督促國家外匯管理局工作人員依法、公正、廉潔、有效地履行職責(zé)，根據(jù)《國家外匯管理局內(nèi)審工作制度》及中國人民銀行有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱職責(zé)是指國家外匯管理局工作人員根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國外匯管理條例》、《國家公務(wù)員暫行條例》以及國家外匯管理局各職能部門“三定方案”等享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)。
第三條 本辦法適用于對國家外匯管理局各職能部門、事業(yè)單位工作人員履行職責(zé)的監(jiān)督。
第四條 內(nèi)審部門以各職能部門、事業(yè)單位已建立的業(yè)務(wù)工作管理制度，業(yè)務(wù)操作規(guī)程和崗位責(zé)任制度為依據(jù)，監(jiān)督檢查其工作人員履行職責(zé)的合法性、合規(guī)性。本辦法施行后，各職能部門為履行職責(zé)所制定的法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、內(nèi)部授權(quán)制度、業(yè)務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)程等，應(yīng)在生效后10日內(nèi)抄送內(nèi)審部門。
第五條 國家外匯管理局內(nèi)審部門，在局長的領(lǐng)導(dǎo)下，依照本辦法，獨立實施對外匯局工作人員履行職責(zé)的監(jiān)督。特殊情況，經(jīng)局長批準(zhǔn)，可抽調(diào)有關(guān)人員或借助社會中介機(jī)構(gòu)力量。
第六條 國家外匯管理局工作人員分為部門領(lǐng)導(dǎo)、處室領(lǐng)導(dǎo)、一般工作人員。
部門領(lǐng)導(dǎo)是指局內(nèi)各職能司、事業(yè)單位的負(fù)責(zé)人(包括相同職級的干部)。
處室領(lǐng)導(dǎo)是指局內(nèi)各職能司、事業(yè)單位的內(nèi)設(shè)處室領(lǐng)導(dǎo)(包括相同職級的干部)。
一般工作人員是指部門領(lǐng)導(dǎo)、處室領(lǐng)導(dǎo)以外的其他工作人員。
第七條 對部門領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)的監(jiān)督內(nèi)容包括：
(一)貫徹實施國家金融外匯政策和法規(guī)的情況；
(二)組織制定各項業(yè)務(wù)管理工作制度及內(nèi)控制度的情況；
(三)組織和參與集體決策的情況；
(四)檢查指導(dǎo)下級工作的情況；
(五)按規(guī)定權(quán)限行使審核、審批權(quán)的情況；
(六)對重大外匯問題調(diào)查、處置和上報的情況；
(七)對重點處室、關(guān)鍵崗位監(jiān)督管理的情況；
(八)本部門與其他部門協(xié)同工作的情況；
(九)對分管工作范圍內(nèi)出現(xiàn)的嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)問題或重大責(zé)任事故報告和處理的情況；
(十)應(yīng)監(jiān)督的其他事項。
第八條 對處室領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)督內(nèi)容包括：
(一)執(zhí)行上級決策，按業(yè)務(wù)程序和所授權(quán)限落實業(yè)務(wù)工作的情況；
(二)建立和執(zhí)行內(nèi)部管理與內(nèi)部控制制度的情況；
(三)在職權(quán)范圍內(nèi)辦理業(yè)務(wù)的情況；
(四)對本處室重要崗位監(jiān)督管理的情況；
(五)保證正常工作秩序，促進(jìn)業(yè)務(wù)有效運轉(zhuǎn)，提高工作質(zhì)量和效率的情況；
(六)對重大問題及時處理和上報的情況；
(七)對監(jiān)管及服務(wù)對象的投訴及時處理的情況；
(八)應(yīng)監(jiān)督的其他事項。
第九條 對一般工作人員履行職責(zé)監(jiān)督的內(nèi)容包括：
(一)執(zhí)行相關(guān)政策、法規(guī)、制度的情況；
(二)執(zhí)行業(yè)務(wù)規(guī)程、操作規(guī)范的情況；
(三)在權(quán)限范圍內(nèi)開展工作，辦理業(yè)務(wù)的情況；
(四)講究工作態(tài)度，完成領(lǐng)導(dǎo)交辦工作的情況；
(五)應(yīng)監(jiān)督的其他事項。
第十條 內(nèi)審部門根據(jù)制訂的年度內(nèi)審工作計劃對工作人員履行職責(zé)進(jìn)行監(jiān)督。臨時性項目，按局領(lǐng)導(dǎo)批示進(jìn)行。
第十一條 對工作人員履行職責(zé)進(jìn)行監(jiān)督，采取日常監(jiān)督和專項檢查的方式。
第十二條 內(nèi)審部門對工作人員監(jiān)督，有權(quán)要求被監(jiān)督對象提供述職報告及與其履行職責(zé)相關(guān)的報表、憑證、批復(fù)件等資料；有權(quán)查閱被監(jiān)督對象所在單位的業(yè)務(wù)檔案、報表、賬冊、憑證和其他有關(guān)資料。被監(jiān)督對象及其所在部門有義務(wù)配合內(nèi)審部門的工作。
第十三條 內(nèi)審部門對工作人員履行職責(zé)的監(jiān)督可采取約談、書面質(zhì)詢、問卷調(diào)查、實地核查的方法。
約談指內(nèi)審部門約請被監(jiān)督對象談話，了解被監(jiān)督對象相關(guān)情況。
書面質(zhì)詢指內(nèi)審部門以書面形式向被監(jiān)督對象提出問題，要求其予以明確答復(fù)。
問卷調(diào)查指內(nèi)審部門以問卷形式向被監(jiān)督對象以及與其有關(guān)的單位和個人了解情況。
實地核查指內(nèi)審人員到現(xiàn)場對被監(jiān)督對象的工作情況進(jìn)行檢查。
第十四條 內(nèi)審部門監(jiān)督檢查結(jié)束后，作出內(nèi)審結(jié)論前，將有關(guān)監(jiān)督檢查情況與被監(jiān)督對象所在部門負(fù)責(zé)人交換意見。
第十五條 內(nèi)審部門將內(nèi)審結(jié)論抄送人事部門，人事部門將內(nèi)審結(jié)論作為年度考核的參考依據(jù)。內(nèi)審部門對被監(jiān)督對象的內(nèi)審結(jié)論、報告等，視情況可定期或不定期在一定范圍內(nèi)通報。
第十六條 內(nèi)審監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)被監(jiān)督對象存在違法、違規(guī)行為，情節(jié)嚴(yán)重的，內(nèi)審部門可向有關(guān)部門建議依法給予行政處分或移交紀(jì)檢、監(jiān)察部門處理。
第十七條 對被監(jiān)督對象不如實反映情況，提供虛假數(shù)據(jù)、資料和情況，故意隱瞞事實真相，打擊報復(fù)監(jiān)督檢查人員的，建議有關(guān)部門給予行政處分。
第十八條 內(nèi)審人員應(yīng)依法審計，忠于職守，堅持原則，客觀公正，廉潔奉公，保守秘密。內(nèi)審人員在監(jiān)督檢查工作中出現(xiàn)違規(guī)、違紀(jì)行為的，要從嚴(yán)處理。
第十九條 本辦法自下發(fā)之日起施行。