江蘇省教育廳關(guān)于深化高等學(xué)校科研評(píng)價(jià)改革的指導(dǎo)意見（試行）
（蘇教科?z2015?{1號(hào)）
各高等學(xué)校：
為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中全會(huì)決策部署，加快落實(shí)《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》和《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》，深化高等學(xué)校科研體制機(jī)制改革，根據(jù)《教育部關(guān)于深化高等學(xué)校科技評(píng)價(jià)改革的意見》等文件精神，結(jié)合我省實(shí)際，現(xiàn)就深化我省高等學(xué)校科研評(píng)價(jià)改革提出如下指導(dǎo)意見。
一、充分認(rèn)識(shí)深化高等學(xué)?？蒲性u(píng)價(jià)改革的重要意義
1．高等學(xué)校是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，科研評(píng)價(jià)不僅是高等學(xué)?？蒲泄芾淼闹饕矫?，也是高等教育宏觀管理和資源配置的重要依據(jù)，對(duì)高等學(xué)校辦學(xué)行為具有突出的導(dǎo)向作用。科研評(píng)價(jià)改革是高等學(xué)?？蒲畜w制改革的核心內(nèi)容，深化高等學(xué)?？蒲性u(píng)價(jià)改革，對(duì)提升高等學(xué)?？蒲袆?chuàng)新能力、推動(dòng)高等教育綜合改革、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、提高人才培養(yǎng)質(zhì)量具有十分重要的意義。
2．長期以來，以統(tǒng)一、量化為主要特征的科研評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)調(diào)動(dòng)高等學(xué)?？蒲腥藛T和教師的積極性和創(chuàng)造性發(fā)揮了重要作用。面對(duì)全面提高質(zhì)量和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的時(shí)代要求，科研評(píng)價(jià)中的問題日益顯現(xiàn)，如評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)過于單一，評(píng)價(jià)方法不夠合理，評(píng)價(jià)結(jié)果不夠客觀公正，評(píng)價(jià)導(dǎo)向出現(xiàn)偏頗，分類評(píng)價(jià)實(shí)施不到位，開放評(píng)價(jià)和長效評(píng)價(jià)機(jī)制不夠健全，等等。這些問題的存在，制約了高等學(xué)?？蒲泄ぷ鞯某掷m(xù)健康發(fā)展，影響了高等學(xué)校科研創(chuàng)新能力和服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展能力的快速提升，因此，加快推進(jìn)高等學(xué)?？蒲性u(píng)價(jià)改革勢(shì)在必行。
二、深化高等學(xué)?？蒲性u(píng)價(jià)改革的基本原則
3．按照“鼓勵(lì)創(chuàng)新、服務(wù)需求、科教結(jié)合、特色發(fā)展”的原則，做好總體設(shè)計(jì)，堅(jiān)持統(tǒng)籌謀劃、因校制宜。遵循科研工作規(guī)律和科研人員及教師的成長規(guī)律，大膽突破，激發(fā)活力，充分發(fā)揮科研人員和教師積極性、創(chuàng)造性，形成促進(jìn)高等學(xué)校科研支撐創(chuàng)新人才培養(yǎng)、更好服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的評(píng)價(jià)機(jī)制。
4．堅(jiān)持正確的科研評(píng)價(jià)導(dǎo)向，構(gòu)建和完善科學(xué)的科研評(píng)價(jià)體系，注重創(chuàng)新質(zhì)量與實(shí)際貢獻(xiàn)，推進(jìn)科教結(jié)合、產(chǎn)學(xué)研合作，堅(jiān)持分類評(píng)價(jià)、開放多元及長效評(píng)價(jià)，正確處理經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益、近期利益與長遠(yuǎn)利益的關(guān)系。
5．加強(qiáng)科研評(píng)價(jià)文化建設(shè)和科學(xué)道德建設(shè)， 踐行誠信文化和社會(huì)主義核心價(jià)值觀，弘揚(yáng)求真務(wù)實(shí)的科學(xué)精神，努力培養(yǎng)和建設(shè)具有強(qiáng)烈使命感、學(xué)術(shù)作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)、富有創(chuàng)新精神的高素質(zhì)科研隊(duì)伍。
三、深化高等學(xué)?？蒲性u(píng)價(jià)改革的目標(biāo)要求
6．各高等學(xué)校根據(jù)辦學(xué)層次和辦學(xué)定位，明確科研工作定位，確定科研工作的要求和目標(biāo)，建立科學(xué)合理的科研分類評(píng)價(jià)體系，在政策、體制和機(jī)制等方面大膽探索，突出圍繞科學(xué)前沿和現(xiàn)實(shí)需求催生重大成果產(chǎn)出的導(dǎo)向，突出建立產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制加快創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的導(dǎo)向，全面提高科研水平和人才培養(yǎng)質(zhì)量。
7．根據(jù)科研活動(dòng)的不同類型、從事科研活動(dòng)的不同群體以及開展科研活動(dòng)依托的不同平臺(tái)等，建立導(dǎo)向明確、分類合理、客觀公正、激勵(lì)約束并重、與國際評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)銜接的分類評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和開放多元的評(píng)價(jià)方法，營造潛心治學(xué)、追求真理的創(chuàng)新文化氛圍。著力提升基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)研究的原始創(chuàng)新能力，著力提升關(guān)鍵共性技術(shù)的有效供給能力，著力提升支撐高質(zhì)量創(chuàng)新人才培養(yǎng)的能力，著力提升服務(wù)國家和區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略需求的能力。
四、建立和完善科學(xué)的分類評(píng)價(jià)制度
8．建立針對(duì)不同類型科研創(chuàng)新平臺(tái)和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)（群體）的分類評(píng)價(jià)體系。評(píng)價(jià)體系涵蓋創(chuàng)新質(zhì)量、服務(wù)貢獻(xiàn)、科教結(jié)合、人才隊(duì)伍和管理運(yùn)行等內(nèi)容。協(xié)同創(chuàng)新中心側(cè)重協(xié)同推進(jìn)、創(chuàng)新發(fā)展、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合和體制機(jī)制創(chuàng)新，突出重大成果產(chǎn)出，突出促進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，突出提升創(chuàng)新人才培養(yǎng)質(zhì)量；重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室側(cè)重聚焦國際發(fā)展前沿、取得重大突破或重要進(jìn)展、有重要學(xué)術(shù)地位和廣泛學(xué)術(shù)影響力；工程實(shí)驗(yàn)室、工程（技術(shù)）研究中心側(cè)重行業(yè)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)、完成重大工程應(yīng)用、有效支撐產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和結(jié)構(gòu)調(diào)整；重點(diǎn)研究基地側(cè)重重大基礎(chǔ)理論研究、重要文獻(xiàn)整理、重大決策咨詢及行業(yè)規(guī)劃戰(zhàn)略研究，對(duì)理論創(chuàng)新、文化傳承、資政服務(wù)方向等產(chǎn)生積極作用；創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)（群體）實(shí)行以解決重大科技問題與合作機(jī)制為重點(diǎn)的整體性評(píng)價(jià)，側(cè)重團(tuán)隊(duì)帶頭人和團(tuán)隊(duì)骨干的培養(yǎng)、學(xué)術(shù)自由和團(tuán)隊(duì)目標(biāo)有機(jī)融合、團(tuán)隊(duì)文化的建設(shè)等。
9．建立針對(duì)不同類型科研人員的分類評(píng)價(jià)體系。評(píng)價(jià)體系涵蓋師德師風(fēng)、創(chuàng)新質(zhì)量、服務(wù)貢獻(xiàn)和科教結(jié)合等內(nèi)容。主要從事基礎(chǔ)研究人員的評(píng)價(jià)以有利于潛心研究、長期積累，催生重大原創(chuàng)性成果為重點(diǎn)。主要從事應(yīng)用研究人員的評(píng)價(jià)以聚焦需求，具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和重大技術(shù)突破為重點(diǎn)。主要從事技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技服務(wù)和科學(xué)普及的科研活動(dòng)人員的評(píng)價(jià)以經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益和實(shí)際貢獻(xiàn)為重點(diǎn)。主要從事技術(shù)支撐和服務(wù)人員的評(píng)價(jià)以服務(wù)質(zhì)量與實(shí)際效果為重點(diǎn)。主要從事人文社會(huì)科學(xué)和軟科學(xué)研究人員的評(píng)價(jià)以服務(wù)理論創(chuàng)新與決策需求，形成創(chuàng)新性基礎(chǔ)理論研究成果，引領(lǐng)和支撐思想文化傳承創(chuàng)新為重點(diǎn)。藝術(shù)創(chuàng)作人員的評(píng)價(jià)以作品影響力為重點(diǎn)。
10．建立針對(duì)不同類別科研項(xiàng)目的分類評(píng)價(jià)體系。評(píng)價(jià)體系涵蓋目標(biāo)意義、創(chuàng)新質(zhì)量、成果轉(zhuǎn)化、科教結(jié)合等內(nèi)容?；A(chǔ)研究項(xiàng)目以原始創(chuàng)新性成果和創(chuàng)新性人才培養(yǎng)為評(píng)價(jià)重點(diǎn)，著重評(píng)價(jià)科學(xué)價(jià)值；應(yīng)用研究項(xiàng)目以關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)突破、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果、經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益等為評(píng)價(jià)重點(diǎn)，著重評(píng)價(jià)目標(biāo)完成情況、成果轉(zhuǎn)化情況以及技術(shù)成果的突破性和帶動(dòng)性；產(chǎn)業(yè)化開發(fā)項(xiàng)目以技術(shù)、產(chǎn)品的成熟度和市場反應(yīng)為評(píng)價(jià)重點(diǎn)，著重評(píng)價(jià)對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)質(zhì)貢獻(xiàn)，促進(jìn)科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化；公益性項(xiàng)目以滿足公眾需求和社會(huì)效益為評(píng)價(jià)重點(diǎn)；軟科學(xué)項(xiàng)目以服務(wù)決策需求，形成戰(zhàn)略研究報(bào)告，支撐思想庫智囊團(tuán)建設(shè)為評(píng)價(jià)重點(diǎn)。對(duì)于涵蓋科研活動(dòng)多類別的重大項(xiàng)目，按照項(xiàng)目實(shí)施的不同階段和進(jìn)展情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。
11．建立針對(duì)不同類別科研成果的分類評(píng)價(jià)體系。評(píng)價(jià)體系突出科研成果的創(chuàng)造性、先進(jìn)性和實(shí)用性，體現(xiàn)科研成果的多樣性，建立包括學(xué)術(shù)論文、專著、譯著、專利、研究咨詢報(bào)告、國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、軟件著作權(quán)、動(dòng)（植）物新品種、學(xué)術(shù)工具書、藝術(shù)作品、創(chuàng)意設(shè)計(jì)以及對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展貢獻(xiàn)的科學(xué)合理、各有側(cè)重的評(píng)價(jià)體系。
五、堅(jiān)持開放多元和長效評(píng)價(jià)
12．建立開放多元評(píng)價(jià)機(jī)制?；A(chǔ)研究以同行評(píng)價(jià)為主，大力加強(qiáng)國際同行評(píng)價(jià)。應(yīng)用研究和產(chǎn)業(yè)化開發(fā)應(yīng)建立主要由市場決定技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)分配、評(píng)價(jià)成果的機(jī)制，由用戶、市場和專家等相關(guān)第三方參與評(píng)價(jià)。加強(qiáng)開放、多元的國內(nèi)外專家數(shù)據(jù)庫建設(shè)和共享。充分利用信息化手段，提高科研評(píng)價(jià)工作效率和開放程度，完善公平、公正、透明的開放評(píng)價(jià)規(guī)則，健全隨機(jī)、回避的評(píng)價(jià)專家遴選機(jī)制，健全評(píng)價(jià)專家責(zé)任和信譽(yù)制度。
13．建立長效評(píng)價(jià)機(jī)制。改革完善各類科研項(xiàng)目、人才項(xiàng)目和科研獎(jiǎng)勵(lì)的評(píng)審辦法，修改完善各類科研基地和人才項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系。根據(jù)科研活動(dòng)類型和特點(diǎn)，結(jié)合人事聘用合同、項(xiàng)目實(shí)施過程的要求，適當(dāng)延長評(píng)價(jià)周期，注重評(píng)價(jià)實(shí)效。提高科研獎(jiǎng)勵(lì)質(zhì)量，減少數(shù)量，適當(dāng)延長報(bào)獎(jiǎng)成果的應(yīng)用年限。減少評(píng)價(jià)頻次，適當(dāng)簡化評(píng)價(jià)程序，不斷提高科研評(píng)價(jià)的科學(xué)性、針對(duì)性和長效性。
六、加強(qiáng)深化高等學(xué)?？蒲性u(píng)價(jià)改革的組織領(lǐng)導(dǎo)
14．省教育廳加強(qiáng)對(duì)全省高等學(xué)?？蒲性u(píng)價(jià)改革工作的指導(dǎo)、管理和檢查監(jiān)督，統(tǒng)籌謀劃，做好總體設(shè)計(jì)，突出重點(diǎn)，全面梳理和改革以科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)作為唯一依據(jù)的宏觀管理、資源配置、評(píng)價(jià)評(píng)估事項(xiàng)及其管理規(guī)定或辦法，科學(xué)制定實(shí)施各類人才、項(xiàng)目、基地等科研工作的組織管理和評(píng)審評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，發(fā)揮好市場因素在科研評(píng)價(jià)中的重要作用，及時(shí)總結(jié)和推廣成功經(jīng)驗(yàn)，全面推進(jìn)我省高等學(xué)?？蒲性u(píng)價(jià)改革。
15．各高等學(xué)校要加強(qiáng)對(duì)科研評(píng)價(jià)改革工作的領(lǐng)導(dǎo)。高等學(xué)校承擔(dān)科研評(píng)價(jià)改革的主體責(zé)任。要健全工作機(jī)構(gòu)，落實(shí)責(zé)任和措施，加強(qiáng)校內(nèi)協(xié)調(diào)，充分發(fā)揮科研指標(biāo)在高等學(xué)校設(shè)置、崗位聘任和考核、資源配置、學(xué)科評(píng)估、研究生教育等方面的支撐作用，鼓勵(lì)將科研評(píng)價(jià)改革與人事制度改革相結(jié)合，形成公平、公開的競爭與合作機(jī)制，促進(jìn)科研人員健康成長。充分發(fā)揮學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)等機(jī)構(gòu)在深化研評(píng)價(jià)改革工作中的作用，制定和完善適合本校實(shí)際的科研評(píng)價(jià)細(xì)則，扎實(shí)推進(jìn)科研評(píng)價(jià)改革。
16．加強(qiáng)科研評(píng)價(jià)改革的宣傳和引導(dǎo)。各高等學(xué)校要鼓勵(lì)支持科研人員和教師積極參與科研評(píng)價(jià)改革，對(duì)在改革實(shí)踐中涌現(xiàn)的新思路、新舉措，本著有利于高等教育改革和科研事業(yè)發(fā)展的原則，給予保護(hù)和支持。及時(shí)總結(jié)改革經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)正面宣傳報(bào)道，營造關(guān)心、重視、支持科研評(píng)價(jià)改革的良好氛圍。引導(dǎo)社會(huì)力量增強(qiáng)高等學(xué)校評(píng)價(jià)指標(biāo)的系統(tǒng)性、完整性和科學(xué)性，強(qiáng)化科教結(jié)合支撐人才培養(yǎng)、服務(wù)與貢獻(xiàn)、科學(xué)普及等指標(biāo)，正確處理數(shù)量、質(zhì)量與投入產(chǎn)出比的關(guān)系，避免對(duì)不同類型高等學(xué)校采取同一標(biāo)準(zhǔn)、依據(jù)少數(shù)定量科研指標(biāo)進(jìn)行簡單排名與短期評(píng)價(jià)。
省教育廳
2015年1月28日