盤錦市人民政府辦公室關于推進企業(yè)利用資本市場加快發(fā)展的實施意見
（盤政辦發(fā)〔2017〕23號）
各縣、區(qū)人民政府，遼東灣新區(qū)、遼河口生態(tài)經(jīng)濟區(qū)管委會，市政府各部門、各直屬機構(gòu)：
按照《國務院關于積極穩(wěn)妥降低企業(yè)杠桿率的意見》（國發(fā)〔2016〕54號）和《盤錦市人民政府辦公室關于印發(fā)發(fā)展產(chǎn)業(yè)金融實施方案的通知》（盤政辦發(fā)〔2016〕34號）要求，為進一步鼓勵和引導我市企業(yè)通過資本市場實現(xiàn)資源優(yōu)化配置，支持企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展、做強做優(yōu)，為場外市場向交易所市場轉(zhuǎn)板儲備企業(yè)，推進我市經(jīng)濟社會發(fā)展和改革創(chuàng)新，經(jīng)市政府常務會議討論研究決定，現(xiàn)就我市推進企業(yè)利用資本市場加快發(fā)展工作提出如下意見。
一、總體思路
全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會精神，落實市委七次黨代會和“四個著力”全鏈條部署，以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為引領，貫穿“向海發(fā)展、全面轉(zhuǎn)型、以港強市”主線，充分利用當前資本市場改革發(fā)展的有利時機，提高我市對外開放水平，推動企業(yè)赴境內(nèi)外證券市場上市或赴場外股權(quán)交易市場掛牌，提高直接融資比例，降低企業(yè)杠桿率，防范和分散金融風險，借助資本市場的力量實施并購重組，促進資源優(yōu)化整合與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，加快建設更具實力、活力和競爭力的濱海新盤錦。
二、基本原則
（一）政府引導。充分發(fā)揮政府在推動企業(yè)股改、掛牌、上市過程中的引導作用，建立有效的協(xié)調(diào)機制，加強對企業(yè)利用資本市場的指導、協(xié)調(diào)、扶持和服務工作。
（二）企業(yè)自主。充分尊重企業(yè)的自主決策權(quán)，鼓勵企業(yè)按市場化原則做好利用資本市場工作，提升企業(yè)利用資本市場的意識和能力，形成優(yōu)勢企業(yè)與重點產(chǎn)業(yè)間的良性互動。
（三）規(guī)范治理。推動企業(yè)以資本運作為契機，以資本市場相關要求為標準，規(guī)范管理、合法經(jīng)營，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，推動企業(yè)健康發(fā)展。
（四）優(yōu)化環(huán)境。加強政府部門與證券監(jiān)管部門、證券交易所等機構(gòu)的合作，暢通渠道，營造濃厚的資本運作氛圍，建立和完善資本市場服務體系，創(chuàng)優(yōu)資本運作環(huán)境。
三、加大政策引導和扶持力度
在繼續(xù)貫徹落實好《盤錦市人民政府關于加快推進企業(yè)上市工作的實施意見》（盤政發(fā)〔2011〕7號）、《盤錦市人民政府辦公室關于扶持企業(yè)進入遼寧股權(quán)交易中心掛牌的通知》（盤政辦〔2013〕45號）、《盤錦市人民政府辦公室關于印發(fā)盤錦市中小微企業(yè)在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌融資獎勵實施辦法的通知》（盤政辦發(fā)〔2014〕85號）基礎上，通過采取補助資金分階段兌現(xiàn)扶持方式，鼓勵企業(yè)利用資本市場加快發(fā)展，調(diào)動主辦券商及相關中介服務機構(gòu)的積極性。
（一）推進企業(yè)在場外交易市場掛牌
對暫不具備上市條件的企業(yè)，鼓勵其到全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、遼寧股權(quán)交易中心等場外交易市場掛牌，發(fā)揮場外交易市場的作用，推進企業(yè)多元化融資和規(guī)范發(fā)展。
1.對在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并融資的企業(yè)，予以補助130萬元。其中：企業(yè)完成股份制改造，予以補助20萬元；向股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提交掛牌申請并獲受理，予以補助30萬元；實現(xiàn)掛牌并融資，予以補助80萬元。補助資金由市、縣區(qū)（經(jīng)濟區(qū)）按1：1的比例分階段配備。
2.對在遼寧股權(quán)交易中心融資交易板掛牌的企業(yè)，予以補助60萬元。其中：企業(yè)完成股份制改造，予以補助20萬元；實現(xiàn)掛牌，予以補助40萬元。補助資金由市、縣區(qū)（經(jīng)濟區(qū)）按1：1的比例分階段配備。
3.企業(yè)在場外交易市場間轉(zhuǎn)板，享受差額補助。
（二）鼓勵企業(yè)上市融資
鼓勵我市企業(yè)赴境內(nèi)外證券市場上市融資，鼓勵外地上市公司遷址到我市。
1.對在滬深證券交易所上市的企業(yè)，市政府予以補助400萬元。其中：企業(yè)完成股份制改造，予以補助20萬元；完成在遼寧證監(jiān)局輔導備案，予以補助50萬元；向中國證監(jiān)會上報IPO申請材料并獲受理，予以補助50萬元；實現(xiàn)上市，予以補助280萬元。
2.企業(yè)在境外主要證券交易所成功上市，且企業(yè)主要資產(chǎn)和業(yè)務在盤錦市內(nèi)的，市政府予以一次性補助400萬元。
3.外地上市公司將總部注冊地遷入我市的，市政府予以一次性補助400萬元。
4.掛牌企業(yè)實現(xiàn)上市的，享受差額補助。
為鼓勵縣區(qū)政府、經(jīng)濟區(qū)管委會積極推進企業(yè)掛牌、上市工作，市政府予以掛牌、上市企業(yè)所在縣區(qū)政府、經(jīng)濟區(qū)管委會一定資金補助。每掛牌1戶企業(yè)補助縣區(qū)政府、經(jīng)濟區(qū)管委會5萬元；每上市1戶企業(yè)補助縣區(qū)政府、經(jīng)濟區(qū)管委會50萬元。
（三）推進企業(yè)開展持續(xù)資本運作
鼓勵企業(yè)通過并購重組、股權(quán)融資等途徑開展持續(xù)資本運作，不斷提升企業(yè)的競爭力和綜合實力。
1.上市企業(yè)通過配股、增發(fā)新股等方式實施股權(quán)再融資，并將再融資額50%以上投資盤錦的，市政府按再融資額的1‰予以補助，單個上市企業(yè)年度再融資補助金額不超過100萬元。
2.上市企業(yè)實施并購重組，并達到中國證監(jiān)會《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組標準，市政府予以一次性補助50萬元。
3.掛牌企業(yè)實施股權(quán)再融資，并將再融資額50%以上投資盤錦的，市政府按再融資額的5‰予以補助，單個掛牌企業(yè)年度再融資補助金額不超過50萬元。
4.掛牌企業(yè)實施重大并購重組，市政府按企業(yè)次年度對地方財政貢獻比上年度財政貢獻增長部分的1%予以補助，最高補助金額不超過50萬元。
四、強化掛牌及上市企業(yè)梯隊培育
（一）建立掛牌及上市企業(yè)后備庫
為加強掛牌、上市后備企業(yè)的培育和管理，形成上市工作梯次推進格局，建立掛牌、上市企業(yè)后備庫，由市、縣區(qū)（經(jīng)濟區(qū)）兩級金融行政主管部門共同建立并管理，企業(yè)可采取自愿申報、市直及縣區(qū)（經(jīng)濟區(qū)）相關部門推薦等方式入庫。入庫企業(yè)須符合國家產(chǎn)業(yè)政策，合規(guī)經(jīng)營，主營業(yè)務明確且存續(xù)期滿1年，方可享受本意見掛牌、上市的補助政策。
（二）建立信息報送制度
后備庫企業(yè)要定期報送利用資本市場工作進展情況，在掛牌、上市進程中的重要時間節(jié)點，如與證券中介簽訂服務協(xié)議及向境內(nèi)外證券監(jiān)管機構(gòu)遞交掛牌、上市申請材料等，須在7個工作日內(nèi)向市、縣區(qū)（經(jīng)濟區(qū)）兩級金融行政主管部門報送相關信息。
五、保障措施
（一）完善協(xié)調(diào)服務機制
盤錦市金融工作領導小組負責研究解決企業(yè)利用資本市場進程中遇到的重大困難和問題。領導小組辦公室負責落實領導小組的具體工作安排，并做好與人民銀行、證監(jiān)、法院等單位的溝通協(xié)調(diào)工作。各級發(fā)改、經(jīng)信、住建、國土資源、人社、環(huán)保、工商、稅務、消防等部門要簡化程序，為企業(yè)辦理相關行政審批、行政許可手續(xù)、出具相關守法證明等創(chuàng)造便利條件，并主動跟蹤呈報上級對應部門的審批事項。
（二）補助資金申請程序
1.企業(yè)向?qū)俚乜h區(qū)、經(jīng)濟區(qū)金融辦（局）提出書面申請，并提交相關證明材料；縣區(qū)、經(jīng)濟區(qū)金融辦（局）按照申報條件，對申報材料真實性、完整性進行初審，并出具審查推薦意見（補助資金由縣區(qū)、經(jīng)濟區(qū)按比例配備的，與同級財政部門共同出具審查推薦意見），將申報材料和推薦意見報送市國資委（金融辦）；市國資委（金融辦）與同級財政部門共同復審，復審通過后，聯(lián)合行文確定補助名單，報市政府審定，經(jīng)市政府審定同意后，市、縣區(qū)（經(jīng)濟區(qū)）財政部門根據(jù)承擔補助金額予以撥付資金。
2.在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并融資的企業(yè)，申請補助資金程序按《盤錦市人民政府辦公室關于印發(fā)盤錦市中小微企業(yè)在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌融資獎勵實施辦法的通知》（盤政辦發(fā)〔2014〕85號）要求執(zhí)行。
（三）加大宣傳培訓力度
通過開展推介、培訓等方式，幫助企業(yè)及時了解國家金融相關政策，掌握資本市場發(fā)展動態(tài)和金融創(chuàng)新產(chǎn)品，培養(yǎng)企業(yè)利用資本市場和金融創(chuàng)新工具融資的積極性和主動性。
（四）強化政策審核
凡企業(yè)涉及偷稅、欠繳稅費等違法違規(guī)行為受到查處的，發(fā)生較大環(huán)境污染事故、較大安全生產(chǎn)事故的，弄虛作假虛報數(shù)據(jù)的，當年度不得享受本意見提出的補助政策。企業(yè)及相關個人如有騙取、套取財政補助資金的行為，一經(jīng)查實，追回或停止撥付補助資金；構(gòu)成犯罪的，移交司法機關處理。
盤錦市人民政府辦公室
2017年2月13日