中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于東方證券股份有限公司設立遠東首期租賃資產(chǎn)支持收益專項資產(chǎn)管理計劃的批復
（證監(jiān)機構(gòu)字[2006]76號）
東方證券股份有限公司：
你公司報送的《遠東首期租賃資產(chǎn)支持收益專項資產(chǎn)管理計劃申請書》（東證函字[2006]13號）及有關(guān)材料收悉。根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》（證監(jiān)會主席令第17號，以下簡稱《試行辦法》）等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審核，現(xiàn)批復如下：
一、核準你公司設立遠東首期租賃資產(chǎn)支持收益專項資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱“計劃”）并發(fā)售遠東首期租賃資產(chǎn)支持收益專項資產(chǎn)管理計劃優(yōu)先級受益憑證和次級受益憑證（以下簡稱“受益憑證”）的申請。
計劃到期日為2010年6月21日，優(yōu)先級受益憑證到期日為2008年1月24日，面值總計不得超過人民幣476，900，000元。優(yōu)先級受益憑證須全部面向境內(nèi)機構(gòu)投資者銷售，次級受益憑證須全部售予遠東國際租賃有限公司。
二、我會對《遠東首期租賃資產(chǎn)支持收益專項資產(chǎn)管理計劃說明書》、《遠東首期租賃資產(chǎn)支持收益專項資產(chǎn)管理計劃托管協(xié)議》及其他相關(guān)協(xié)議無異議。
我會對你公司和遠東國際租賃有限公司（以下簡稱“遠東租賃”）的《遠東首期租賃資產(chǎn)支持收益專項資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)買賣協(xié)議》、中國中化集團公司（以下簡稱“中化集團”）為計劃提供的擔保安排無異議。
三、同意你公司為計劃的管理人，交通銀行為計劃的托管人，中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱“登記結(jié)算公司”）為受益憑證的登記結(jié)算機構(gòu)。計劃設立后，你公司可向上海證券交易所申請優(yōu)先級受益憑證在大宗交易系統(tǒng)的轉(zhuǎn)讓。
四、你公司及其他代理推廣機構(gòu)應當在本批復下發(fā)之日起60天內(nèi)完成計劃的推廣、設立活動，并將推廣材料報推廣地我會派出機構(gòu)備案。計劃的推廣、設立活動完成后，你公司須將計劃的推廣、設立情況報我會及我會上海監(jiān)管局備案。
五、你公司及其他代理推廣機構(gòu)在計劃的推廣設立和后續(xù)服務活動中，應當按照《試行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，嚴禁在廣播、電視、報刊等媒體上公開推廣計劃，接受客戶認購受益憑證的資金不得低于規(guī)定金額；同時，要保證客戶資料的真實、完整、有效，并認真做好客戶的參與、受益憑證的注冊登記、轉(zhuǎn)讓過戶和計劃的會計核算、費用計提、信息披露、收益分配等工作。
六、你公司在計劃的投資管理活動中，應當按照《試行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，接受托管銀行、上海證券交易所、登記結(jié)算公司的監(jiān)督管理，認真履行資產(chǎn)管理、信息披露、報告等義務。定期向我會及我會上海監(jiān)管局報備《計劃管理人報告》、《季度服務機構(gòu)報告》、《托管報告》、《跟蹤評級報告》及相關(guān)的年度審核報告和審計報告。
七、計劃終止后，你公司應當將計劃的收益分配情況、清算情況等報我會及我會上海監(jiān)管局備案。
八、你公司在計劃的推廣設立、投資管理、后續(xù)服務、變更、終止和受益憑證的登記結(jié)算、交易轉(zhuǎn)讓等活動中，如遇重大問題，須及時向我會及我會上海監(jiān)管局報告。
二○○六年四月二十六日