中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于金盛人壽保險(xiǎn)有限公司修改章程的批復(fù)
（保監(jiān)國(guó)際〔2009〕738號(hào)）
金盛人壽保險(xiǎn)有限公司：
你公司《關(guān)于修改金盛人壽保險(xiǎn)有限公司章程的請(qǐng)示》（金盛發(fā)〔2009〕1－68號(hào)）收悉。經(jīng)審核，核準(zhǔn)你公司對(duì)章程進(jìn)行的以下修改：
一、“第一章 總則”修改為：
本章程根據(jù)《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》（1979年7月1日起生效（經(jīng)修正）），下稱“合資法”、《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)實(shí)施條例》（1983年9月20日起生效（經(jīng)修正）），下稱“實(shí)施條例”和中國(guó)其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定制定。中國(guó)外貿(mào)金融租賃公司和安盛－中國(guó)公司（下稱“乙方”）已于一九九八年十月二十三日簽署及于二零零二年五月二十七日、二零零二年十月二十五日及二零零三年三月十八日修改的一份合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同（下稱“合資合同”）。中國(guó)外貿(mào)金融租賃公司二零零四年十二月三十日與中國(guó)五礦集團(tuán)公司（下稱“甲方”）訂立股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，向甲方轉(zhuǎn)讓了其持有的合資公司49%的注冊(cè)資本，各方據(jù)此于二零零五年六月二十七日簽署了合資合同的補(bǔ)充協(xié)議。合資合同于二零零五年十二月六日、二零零七年八月十三日、二零零八年十月十日、二零零九年六月十二日作了進(jìn)一步修訂。
二、第4.1.2條修改為：
合資公司的法定地址為：中華人民共和國(guó)上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路166號(hào)未來資產(chǎn)大廈18層D，E，F(xiàn)單元及19層，郵編200120。
三、增加第12.4條“財(cái)務(wù)主管的職責(zé)和權(quán)利”：
12.4.1財(cái)務(wù)主管履行下列職責(zé)：
（?。└涸鴰峒坪慫愫捅嘀撇莆癖ǜ媯?建立和維護(hù)與財(cái)務(wù)報(bào)告有關(guān)的內(nèi)部控制體系，負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息的真實(shí)性；
（??）負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)管理，包括預(yù)算管理、成本控制、資金調(diào)度、收益分配、經(jīng)營(yíng)績(jī)效評(píng)估等；
（?＃└涸鴰蛘卟斡敕縵展芾硨統(tǒng)ジ賭芰?管理；
（?ぃ┎斡胝鉸怨婊?等重大經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)；
（?ィ└?據(jù)法律、行政法規(guī)和有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，審核、簽署對(duì)外披露的有關(guān)數(shù)據(jù)和報(bào)告；
（?Γ┲泄?保監(jiān)會(huì)規(guī)定以及依法應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)。
12.4.2財(cái)務(wù)主管向董事會(huì)和總經(jīng)理報(bào)告工作。董事會(huì)每半年至少聽取一次財(cái)務(wù)主管就合資公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果以及應(yīng)當(dāng)注意問題等事項(xiàng)的匯報(bào)。
12.4.3財(cái)務(wù)主管在簽署財(cái)務(wù)報(bào)告、償付能力報(bào)告等文件之前，應(yīng)當(dāng)向合資公司負(fù)責(zé)精算、投資以及風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員書面征詢意見。
12.4.4合資公司有下列情形之一的，財(cái)務(wù)主管應(yīng)當(dāng)依據(jù)其職責(zé)，及時(shí)向董事會(huì)、總經(jīng)理或者相關(guān)高級(jí)管理人員提出糾正建議；董事會(huì)、總經(jīng)理沒有采取措施糾正的，財(cái)務(wù)主管應(yīng)當(dāng)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)告，并有權(quán)拒絕在相關(guān)文件上簽字：
（?。┚?營(yíng)活動(dòng)或者編制的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告嚴(yán)重違反保險(xiǎn)法律、行政法規(guī)或者監(jiān)管規(guī)定的；
（??）嚴(yán)重?fù)p害投保人、被保險(xiǎn)人合法權(quán)益的；
（?＃┖獻(xiàn)使?司其他高級(jí)管理人員侵犯合資公司合法權(quán)益，給合資公司經(jīng)營(yíng)可能造成嚴(yán)重危害的。
12.4.5財(cái)務(wù)主管有權(quán)獲得履行職責(zé)所需的數(shù)據(jù)、文件、資料等相關(guān)信息，合資公司有關(guān)部門和人員不得進(jìn)行非法干預(yù)，不得隱瞞信息或者提供虛假信息。財(cái)務(wù)主管有權(quán)列席與其職責(zé)相關(guān)的董事會(huì)會(huì)議。
請(qǐng)你公司依照有關(guān)規(guī)定辦理變更事宜。
此復(fù)
中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
二○○九年八月三日