全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務(wù)指南第1號-發(fā)行備案和申請辦理掛牌的文件與程序》的公告
（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2015〕80號）
為規(guī)范全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的優(yōu)先股試點(diǎn)工作，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》、《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，以及全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，我司制定了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務(wù)指南第1號-發(fā)行備案和申請辦理掛牌的文件與程序》，現(xiàn)予以發(fā)布。
特此公告。
附件：《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務(wù)指南第1號-發(fā)行備案和申請辦理掛牌的文件與程序》
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
2015年9月21日
附件
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務(wù)指南
第1號--發(fā)行備案和辦理掛牌的文件與程序
第一條 為了規(guī)范優(yōu)先股發(fā)行備案和申請辦理掛牌的文件與程序，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務(wù)指引（試行）》（以下簡稱《業(yè)務(wù)指引》）等業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本指南。
第二條 發(fā)行人辦理優(yōu)先股發(fā)行備案和掛牌手續(xù)，適用本指南的規(guī)定。
第三條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在驗(yàn)資完成后的10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）接收申請材料的服務(wù)窗口（北京市西城區(qū)金融大街丁26號金陽大廈南門）報(bào)送以下文件。
辦理豁免申請核準(zhǔn)的優(yōu)先股發(fā)行備案，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)提交備案登記表（附件1）和該登記表中列明的備案文件。
優(yōu)先股發(fā)行經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的，發(fā)行人申請辦理優(yōu)先股掛牌手續(xù)，應(yīng)當(dāng)提交優(yōu)先股發(fā)行登記表（附件2）和該登記表中列明的文件。
經(jīng)接收服務(wù)窗口人員核對，確認(rèn)提交的文件齊備后，向發(fā)行人出具《材料接收確認(rèn)單》。文件一經(jīng)接收，未經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司同意，不得變更或撤回。
第四條 發(fā)行人在提交備案文件或申請掛牌文件的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)向全國股轉(zhuǎn)公司申請本次發(fā)行優(yōu)先股的證券代碼和證券簡稱（申請書模板參見附件5），并提交經(jīng)發(fā)行人的法定代表人或其授權(quán)代表簽字和加蓋發(fā)行人公章的優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議（優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議提交一式四份，模板參見附件6）。發(fā)行人的法定代表人授權(quán)他人代為簽字的，需同時(shí)提供授權(quán)委托書原件。
優(yōu)先股證券代碼和證券簡稱的申請、編制和分配等應(yīng)當(dāng)按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券代碼、證券簡稱編制管理暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定辦理。
第五條 全國股轉(zhuǎn)公司對提交的文件的審查程序參照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指南》等規(guī)定辦理。
第六條 全國股轉(zhuǎn)公司對文件審查后出具優(yōu)先股登記函，送達(dá)發(fā)行人并送交中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）和主辦券商。
發(fā)行人在領(lǐng)取優(yōu)先股登記函之前，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納掛牌費(fèi)用。發(fā)行人在領(lǐng)取優(yōu)先股登記函的同時(shí)，可一并領(lǐng)取本次發(fā)行優(yōu)先股的證券代碼和證券簡稱、優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議。
第七條 發(fā)行人按照中國結(jié)算的要求向中國結(jié)算申請辦理優(yōu)先股登記。
發(fā)行人在取得中國結(jié)算出具的優(yōu)先股登記證明文件后，將優(yōu)先股登記證明文件掃描件提交全國股轉(zhuǎn)公司（掃描件可發(fā)送至電子郵箱：ywbl@neeq.org.cn），并確定優(yōu)先股掛牌轉(zhuǎn)讓日期。
發(fā)行人在優(yōu)先股掛牌轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)當(dāng)披露優(yōu)先股掛牌轉(zhuǎn)讓公告。掛牌轉(zhuǎn)讓公告應(yīng)當(dāng)明確本次登記優(yōu)先股的轉(zhuǎn)讓日。
發(fā)行人在披露優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓公告的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)披露定向發(fā)行優(yōu)先股說明書、發(fā)行情況報(bào)告書、主辦券商推薦工作報(bào)告和法律意見書。
附件1
優(yōu)先股發(fā)行備案登記表
（豁免申請核準(zhǔn)的優(yōu)先股發(fā)行適用）
項(xiàng)目
內(nèi)容
備注
一、發(fā)行基本信息

發(fā)行人名稱

發(fā)行前的優(yōu)先股股本

本次新增優(yōu)先股股本

發(fā)行價(jià)格、票面股息率

募集資金總額

本次發(fā)行優(yōu)先股的會計(jì)處理方式

募集資金用途

二、中介機(jī)構(gòu)信息


主辦券商


會計(jì)師事務(wù)所


律師事務(wù)所


資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)（如有）


三、備案材料清單
公司向全國股轉(zhuǎn)公司提交的備案申請報(bào)告

公司董事會決議

公司股東大會決議

特定行業(yè)主管部門出具的監(jiān)管意見（如有）

定向發(fā)行優(yōu)先股說明書

認(rèn)購公告

與發(fā)行對象簽署的認(rèn)購合同

驗(yàn)資報(bào)告

資信評級機(jī)構(gòu)為本次發(fā)行優(yōu)先股出具的資信評級報(bào)告（如有）

本次發(fā)行優(yōu)先股的擔(dān)保合同、擔(dān)保函、擔(dān)保人就提供擔(dān)保獲得的授權(quán)文件（如有）

優(yōu)先股發(fā)行情況報(bào)告書

主辦券商關(guān)于本次優(yōu)先股發(fā)行的推薦工作報(bào)告

律師事務(wù)所關(guān)于本次優(yōu)先股發(fā)行的法律意見書

本次發(fā)行優(yōu)先股收購資產(chǎn)相關(guān)的最近1年及1期（如有）的財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告、評估報(bào)告（如有）

資產(chǎn)權(quán)屬證明文件（如有）

資產(chǎn)生產(chǎn)經(jīng)營所需行業(yè)資質(zhì)的資質(zhì)證明或批準(zhǔn)文件（如有）

簽字注冊會計(jì)師、律師或資產(chǎn)評估師執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件及其所在機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件

主辦券商項(xiàng)目組及負(fù)責(zé)人的聯(lián)絡(luò)方式

全國股轉(zhuǎn)公司要求的其它文件

XXX股份（有限）公司全體董事承諾：

“所有備案材料均不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，且電子文件
內(nèi)容、格式與紙質(zhì)材料一致。XXX股份（有限）公司全體董事對其真實(shí)性、
準(zhǔn)確性、完整性、一致性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
董事XXX、XXX因…（具體和明確的理由）不能保證XX材料真實(shí)、
準(zhǔn)確、完整。”
（全體董事簽字處）

XXX股份（有限）公司（簽章處）
201X年X月X日
附件2
優(yōu)先股發(fā)行登記表
（經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的優(yōu)先股發(fā)行適用）
項(xiàng)目
內(nèi)容
備注
一、發(fā)行基本信息

發(fā)行人名稱

發(fā)行前的優(yōu)先股股本

本次新增優(yōu)先股股本

發(fā)行價(jià)格、票面股息率

募集資金總額

本次發(fā)行優(yōu)先股的會計(jì)處理方式

募集資金用途

二、中介機(jī)構(gòu)信息


主辦券商


會計(jì)師事務(wù)所


律師事務(wù)所


資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)（如有）


三、文件清單
中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)批文
向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)申請優(yōu)先股掛牌的報(bào)告
驗(yàn)資報(bào)告
與發(fā)行對象簽署的認(rèn)購合同
資產(chǎn)權(quán)屬證明文件（如有）
優(yōu)先股發(fā)行情況報(bào)告書
主辦券商關(guān)于本次優(yōu)先股發(fā)行的推薦工作報(bào)告
律師事務(wù)所關(guān)于本次優(yōu)先股發(fā)行的法律意見書
資信評級機(jī)構(gòu)為本次發(fā)行優(yōu)先股出具的資信評級報(bào)告（如有）
本次發(fā)行優(yōu)先股的擔(dān)保合同、擔(dān)保函、擔(dān)保人就提供擔(dān)保獲得的授權(quán)文件（如有）
簽字注冊會計(jì)師、律師或資產(chǎn)評估師執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件及其所在機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件
主辦券商項(xiàng)目組及負(fù)責(zé)人的聯(lián)絡(luò)方式
全國股轉(zhuǎn)公司要求的其它文件
XXX股份（有限）公司全體董事承諾：

“以上所有材料均不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，且光盤內(nèi)容
、格式與紙質(zhì)材料一致。XXX股份（有限）公司全體董事對其真實(shí)性、準(zhǔn)確
性、完整性、一致性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
董事XXX、XXX因…（具體和明確的理由）不能保證XX材料真實(shí)、
準(zhǔn)確、完整?！?br/>
（全體董事簽字處）


XXX股份有限公司（簽章處）
201X年X月X日
附件3
掛牌公司優(yōu)先股發(fā)行備案報(bào)告模板
（豁免申請核準(zhǔn)的優(yōu)先股發(fā)行適用）
XXXX股份（有限）公司優(yōu)先股發(fā)行備案報(bào)告
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：
XXXX股份（有限）公司經(jīng)XXXX證券股份有限（或有限責(zé)任）公司推薦，于XXXX年XX月XX日在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（或原代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）掛牌。
XXXX于XXXX年XX月XX日召開董事會，審議通過了擬進(jìn)行優(yōu)先股發(fā)行的決議。XXXX年XX月XX日公司召開臨時(shí)股東大會，經(jīng)出席會議的有表決權(quán)普通股股東所持表決權(quán)2/3以上通過【已發(fā)行優(yōu)先股的，同時(shí)經(jīng)出席會議的優(yōu)先股股東（不含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東）所持表決權(quán)的2/3以上通過】，決議批準(zhǔn)本次優(yōu)先股發(fā)行。
XXXX年XX月XX日至XX月XX日，發(fā)行對象就本次發(fā)行的優(yōu)先股進(jìn)行了認(rèn)購。本次優(yōu)先股發(fā)行對象包括符合投資者適當(dāng)性規(guī)定的合格投資者X名，發(fā)行對象未超過二百人，且相同條款優(yōu)先股的發(fā)行對象累計(jì)未超過二百人。
截止審議本次優(yōu)先股發(fā)行的股東大會的股權(quán)登記日XXXX年XX月XX日，我司共有X名在冊普通股股東，本次發(fā)行后，持有相同條款的優(yōu)先股股東X名，優(yōu)先股股東和普通股股東合并累計(jì)人數(shù)不超過二百人，本次優(yōu)先股發(fā)行符合豁免向中國證監(jiān)會申請核準(zhǔn)的條件。
本次優(yōu)先股發(fā)行總計(jì)XXXX萬股，其中限售XXXX萬股，不予限售XXXX萬股（詳見附表）?，F(xiàn)特向貴公司申請備案，并請予出具優(yōu)先股登記函。
XXXX股份（有限）公司
（蓋章）
XXXX年XX月XX日
附表
本次發(fā)行優(yōu)先股登記明細(xì)表
公司全稱：XX股份（有限）公司優(yōu)先股證券簡稱：優(yōu)先股證券代碼：單位：股
序號
優(yōu)先股股東姓名或名稱
身份證或注冊號
本次發(fā)行優(yōu)先股數(shù)量（股）
本次限售優(yōu)先股數(shù)量（股）
不予限售的優(yōu)先股數(shù)量（股）
1
?????2
?????3
?????合計(jì)



附件4
申請辦理優(yōu)先股掛牌的報(bào)告模板
（經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的優(yōu)先股發(fā)行適用）
XXXX股份（有限）公司申請辦理優(yōu)先股掛牌的報(bào)告
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：
XXXX股份（有限）公司于XXXX年XX月XX日召開董事會，審議通過了擬進(jìn)行優(yōu)先股發(fā)行的決議。XXXX年XX月XX日公司召開臨時(shí)股東大會，經(jīng)出席會議的有表決權(quán)普通股股東所持表決權(quán)2/3以上通過【已發(fā)行優(yōu)先股的，同時(shí)經(jīng)出席會議的優(yōu)先股股東（不含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東）所持表決權(quán)的2/3以上通過】，決議批準(zhǔn)本次優(yōu)先股發(fā)行。
XXXX年XX月XX日，中國證監(jiān)會以XXXX號文核準(zhǔn)本次優(yōu)先股發(fā)行。
XXXX年XX月XX日至XX月XX日，發(fā)行對象就本次發(fā)行的優(yōu)先股進(jìn)行了認(rèn)購。本次發(fā)行優(yōu)先股總計(jì)XXXX萬股，其中限售XXXX萬股，不予限售XXXX萬股（詳見附表）。
現(xiàn)特向貴公司申請優(yōu)先股掛牌，并請予出具優(yōu)先股登記函。
XXXX股份（有限）公司
（蓋章）
XXXX年XX月XX日
附表
本次發(fā)行優(yōu)先股登記明細(xì)表
公司全稱：XX股份（有限）公司優(yōu)先股證券簡稱：優(yōu)先股證券代碼：單位：股
序號
優(yōu)先股股東姓名或名稱
身份證或注冊號
本次發(fā)行優(yōu)先股數(shù)量（股）
本次限售優(yōu)先股數(shù)量（股）
不予限售的優(yōu)先股數(shù)量（股）
1
?????2
?????3
?????合計(jì)



附件5
______股份有限公司優(yōu)先股
證券簡稱及證券代碼申請書
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：
我公司優(yōu)先股擬在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓。特向貴公司申請優(yōu)先股證券簡稱及證券代碼。優(yōu)先股證券簡稱擬定為______。
請予核定。
申請公司經(jīng)辦人簽名：
聯(lián)系電話：
傳真：
______股份有限公司
（公章）
年 月 日
附件6
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議
甲方：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
法定代表人：
住所：
聯(lián)系電話：
乙方：股份有限公司
法定代表人：
住所：
聯(lián)系電話：
第一條 甲方是全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）的運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織、監(jiān)督非上市公眾公司和注冊在境內(nèi)的境外上市公司的優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動，實(shí)行自律管理。乙方是【選填以下一項(xiàng)】。
（一）豁免申請核準(zhǔn)發(fā)行優(yōu)先股的掛牌公司，已向甲方提交了優(yōu)先股發(fā)行備案文件；
（二）經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行優(yōu)先股的非上市公眾公司，已取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行優(yōu)先股，并已向甲方提交了申請優(yōu)先股掛牌的相關(guān)文件；
（三）經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行優(yōu)先股的注冊在境內(nèi)的境外上市公司，已取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行優(yōu)先股，并已向甲方提交了申請優(yōu)先股掛牌的相關(guān)文件。
第二條 為規(guī)范乙方優(yōu)先股在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的掛牌轉(zhuǎn)讓行為，明確雙方權(quán)利與義務(wù)，甲乙雙方根據(jù)《合同法》、《公司法》、《證券法》、《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》、《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務(wù)指引（試行）》等規(guī)定，簽訂本協(xié)議。
第三條 甲方的權(quán)利：
（一）甲方有權(quán)在有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)對乙方實(shí)施日常監(jiān)管；甲方有權(quán)依據(jù)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知等規(guī)定（以下簡稱“甲方業(yè)務(wù)規(guī)則”）對乙方的優(yōu)先股掛牌、轉(zhuǎn)讓、終止掛牌等行為進(jìn)行管理。
（二）甲方有權(quán)依據(jù)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取掛牌費(fèi)。
第四條 甲方的義務(wù)：
（一）甲方應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定制定甲方業(yè)務(wù)規(guī)則并及時(shí)公布，為乙方及其他市場主體參與市場活動提供制度保障。
（二）甲方負(fù)責(zé)運(yùn)營、管理全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、發(fā)布市場信息，為乙方及其他市場參與主體提供正常的信息環(huán)境。
（三）甲方負(fù)責(zé)提供優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓平臺及相關(guān)設(shè)施，安排乙方優(yōu)先股掛牌，組織乙方優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓活動。
（四）甲方負(fù)責(zé)提供信息披露服務(wù)平臺，安排乙方首次掛牌信息披露及日常信息披露。
（五）甲方應(yīng)當(dāng)接受乙方的咨詢，對其優(yōu)先股掛牌轉(zhuǎn)讓等操作提供必要的指導(dǎo)。
第五條 乙方的權(quán)利：
（一）乙方有權(quán)向甲方咨詢優(yōu)先股掛牌轉(zhuǎn)讓等操作事宜，并獲得甲方的指導(dǎo)。
（二）乙方有權(quán)獲得甲方提供的優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓、信息披露平臺及相關(guān)設(shè)施服務(wù)。
第六條 乙方的義務(wù)：
（一）乙方同意接受甲方的日常監(jiān)管及管理。
（二）乙方承諾遵守法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性法律文件。乙方進(jìn)一步承諾遵守甲方業(yè)務(wù)規(guī)則，履行包括但不限于規(guī)范公司治理、信息披露等義務(wù)。乙方應(yīng)保證并責(zé)成其包括董事、監(jiān)事、高級管理人員在內(nèi)的全體員工理解并遵守本協(xié)議內(nèi)容。
（三）乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在其優(yōu)先股掛牌時(shí)和掛牌后作出的承諾文件為本協(xié)議不可分割的一部分，是本協(xié)議的附件。乙方應(yīng)保證其董事、監(jiān)事和高級管理人員簽署該等承諾文件。
（四）乙方應(yīng)按本協(xié)議約定向甲方繳納掛牌費(fèi)。
（五）乙方應(yīng)按要求參加甲方組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
（六）乙方應(yīng)當(dāng)以書面形式及時(shí)通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合優(yōu)先股掛牌要求的公司行為或其他事件。
第七條 掛牌費(fèi)：
（一）優(yōu)先股掛牌費(fèi)包括掛牌初費(fèi)和掛牌年費(fèi)，由甲方依據(jù)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取。
（二）乙方每次發(fā)行優(yōu)先股，應(yīng)按次繳納優(yōu)先股掛牌初費(fèi)。每次優(yōu)先股掛牌日前，乙方應(yīng)當(dāng)繳納按照該次掛牌的優(yōu)先股股本計(jì)算的掛牌初費(fèi)。
（三）乙方應(yīng)當(dāng)在每年7月15日以前一次性繳納按照公司上一年度末的優(yōu)先股總股本計(jì)算的本年度掛牌年費(fèi)。
（四）每次發(fā)行的優(yōu)先股，掛牌當(dāng)年的掛牌年費(fèi)，按照該次發(fā)行的優(yōu)先股股本和實(shí)際掛牌月份（自掛牌日的次月起計(jì)算）予以折算，與掛牌初費(fèi)一并繳納。
（五）乙方逾期繳納掛牌費(fèi)，甲方有權(quán)每日按應(yīng)繳納金額的3‰收取滯納金。
（六）經(jīng)甲方催告后，乙方于10個(gè)工作日內(nèi)仍未繳納的，甲方有權(quán)對乙方采取監(jiān)管措施，并保留向乙方主張其違約造成之全部損失的權(quán)利。
（七）乙方優(yōu)先股終止掛牌后，已經(jīng)交納的掛牌費(fèi)不予返還。
第八條 本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。
第九條 本協(xié)議未盡事宜，雙方應(yīng)依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
第十條 與本協(xié)議的解釋或執(zhí)行有關(guān)的爭議及糾紛，應(yīng)首先由甲乙雙方通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生之日起的30天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會按照當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。
第十一條 雙方一致同意，本協(xié)議生效后，如因適用的法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性法律文件及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化，導(dǎo)致本協(xié)議相關(guān)條款內(nèi)容與修訂或新頒布的上述法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等內(nèi)容相抵觸，本協(xié)議該部分條款將自動變更并以修訂或新頒布的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容為準(zhǔn)。
盡管有前款內(nèi)容，本協(xié)議其他不與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容相抵觸的條款持續(xù)有效。
第十二條 乙方申請終止或被甲方終止其全部批次優(yōu)先股在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的，本協(xié)議自終止掛牌之日自動解除。本協(xié)議解除不影響甲方依法向乙方主張本協(xié)議項(xiàng)下未結(jié)費(fèi)用、滯納金支付的權(quán)利。
第十三條 本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十四條 本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份。
（以下無正文）
甲方（公章）：_____ 乙方（公章）：_____
法定代表人 _____ 法定代表人 _____
或授權(quán)代表（公章）：_____ 或授權(quán)代表（公章）：_____
___年___月___日 ___年___月___日