全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司關(guān)于開展掛牌公司股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)信息披露情況核查工作的通知
（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2017〕406號）
各掛牌公司、主辦券商：
根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露細則（試行）》規(guī)定，“任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)，掛牌公司應當自事實發(fā)生之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露”。為加強對掛牌公司股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)信息披露監(jiān)管，現(xiàn)就相關(guān)事項通知如下：
請各主辦券商組織所督導掛牌公司開展股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)信息披露自查工作，并于2017年9月30日前向我司提交加蓋主辦券商公章的《掛牌公司股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)信息披露情況匯總表》（見附件），同時發(fā)送可編輯版本及加蓋公章的掃描件至指定郵箱（feedback@neeq.com.cn）。掛牌公司應配合主辦券商的工作，并保證所提交信息的真實、準確、完整。
對于自查發(fā)現(xiàn)未就股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)事項及時履行信息披露義務的，掛牌公司須于2017年9月15日前完成補充披露。補充披露公告中應當說明未及時披露的原因、整改措施及效果，整改措施包括但不限于股東承諾、公司未來自查安排、投資者教育情況等內(nèi)容。
對于截至2017年9月15日仍存在未完成補充披露、或者新發(fā)生應披露而未披露相關(guān)質(zhì)押、凍結(jié)信息的掛牌公司，我司將視情況采取自律監(jiān)管措施。
掛牌公司股東應當就所持有股份被質(zhì)押、凍結(jié)的信息及時告知掛牌公司，并配合掛牌公司履行信息披露義務；掛牌公司應對股東進行積極教育，督促其規(guī)范履行告知義務，相關(guān)股東拒不配合或者無法取得聯(lián)系的，公司應當就已知信息進行披露；掛牌公司董秘或信息披露負責人應至少每半個月通過中國結(jié)算Ukey對掛牌公司股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)信息進行一次查詢，發(fā)現(xiàn)達到信息披露標準的，應當及時編制并披露相關(guān)公告，做好掛牌公司信息披露工作；掛牌公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在獲悉股東持有公司5%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)，應當及時向公司董事會或者監(jiān)事會報告，并督促公司按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務。
主辦券商在知悉所督導的掛牌公司存在股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)達到信息披露標準的，應督促掛牌公司及時履行信息披露義務，如發(fā)生公司停產(chǎn)、停業(yè)等無法進行信息披露情形的，應當及時向我司匯報并披露風險提示公告。
附件：掛牌公司股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)信息披露情況匯總表
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司
2017年8月24日
附件
掛牌公司股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)信息披露情況匯總表
序號
證券代碼
公司簡稱
股東名稱
主辦券商
類型
質(zhì)押或凍結(jié)日期
股份數(shù)量（股）
占比（本筆質(zhì)押或凍結(jié)股份數(shù)/總股本）
累計占比（該股東持有被質(zhì)押或凍結(jié)股份總數(shù)/總股本）
事實發(fā)生之日起2日內(nèi)是否披露
未及時披露的，是否已經(jīng)補充披露
股份持有人是否為控股股東、實際控制人
是否可能導致控股股東、實際控制人變動
備注
1
430XXX



質(zhì)押/凍結(jié)
20xx.xx.xx

xx%
xx%
是/否
是/否
是/否
是/否

2














3














4














5














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