全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司證券簡稱或公司全稱變更業(yè)務指南》的公告

（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2018〕973號）

為進一步規(guī)范掛牌公司證券簡稱或公司全稱變更的業(yè)務辦理和信息披露行為，結合業(yè)務支持平臺日常業(yè)務系統(tǒng)上線后業(yè)務辦理流程的變化，我司制定了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司證券簡稱或公司全稱變更業(yè)務指南》，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。全國股轉(zhuǎn)公司2014年5月6日發(fā)布的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司證券簡稱或公司全稱變更業(yè)務指南（試行）》同時廢止。
特此公告。

附件：《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司證券簡稱或公司全稱變更業(yè)務指南》

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司

2018年8月29日

附件：

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司證券簡稱或公司全稱變更業(yè)務指南

為規(guī)范掛牌公司證券簡稱及公司全稱變更行為，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券代碼、證券簡稱編制管理暫行辦法》等有關規(guī)定，制定本指南。

一、掛牌公司應根據(jù)實際經(jīng)營業(yè)務情況，審慎對證券簡稱或公司全稱進行變更。變更后的證券簡稱，應與公司主營業(yè)務相匹配，不得利用變更證券簡稱誤導投資者，并避免使用過于概括、與公司實際情況不符的區(qū)域性、行業(yè)性通用名詞。

二、變更后的證券簡稱原則上從公司名稱中選取，不得超過八個字符（單字節(jié)字符），應避免與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)和境內(nèi)交易所已掛牌或上市證券的證券簡稱重復。

三、掛牌公司變更證券簡稱，應當經(jīng)董事會審議通過。變更公司全稱的，應當經(jīng)董事會審議通過并提請股東大會審議。

掛牌公司應在董事會召開后兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露董事會決議公告及擬變更證券簡稱或公司全稱的臨時報告，臨時報告內(nèi)容至少包括：擬變更后的證券簡稱或公司全稱、具體變更理由及與主營業(yè)務的匹配性、董事會審議情況、是否需要提交股東大會審議等。

如提交股東大會審議的，掛牌公司應在股東大會召開后兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露股東大會決議公告，如股東大會未審議通過，掛牌公司應當以臨時報告的形式披露未通過的原因及相關安排。

四、掛牌公司應根據(jù)全國股轉(zhuǎn)公司的相關規(guī)定，按以下流程申請辦理證券簡稱或公司全稱變更事宜：

（一）董事會審議通過變更證券簡稱后10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，或完成工商變更登記手續(xù)并領取《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》后10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)（變更公司全稱情形適用），向主辦券商提交下列申請文件：

1．《XX公司證券簡稱或公司全稱變更申請書》（附件1）；

2．董事會決議、股東大會決議（如有）；

3．變更后的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（變更全稱情形適用）；

4．其他證明材料。

掛牌公司變更公司全稱的，應以工商注冊登記確認的新公司名稱提出申請，并加蓋新公司印章。

（二）主辦券商審查無誤后，最晚應于T-2日（T日為證券簡稱或公司全稱變更生效日）將上述申請文件通過日常業(yè)務系統(tǒng)報送全國股轉(zhuǎn)公司。

（三）掛牌公司變更證券簡稱或公司全稱申請經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司審查通過后，最晚應于T-1日披露關于證券簡稱或公司全稱變更的提示性公告。

（四）T日掛牌公司證券簡稱或公司全稱變更生效。

五、掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓被實行風險警示或撤銷風險警示的，具體辦理要求如下：

（一）主辦券商應于掛牌公司年報披露當日通過日常業(yè)務系統(tǒng)向全國股轉(zhuǎn)公司提交股票特別處理或撤銷股票特別處理申請，申請于T日（T日為年報披露后次兩個轉(zhuǎn)讓日）生效，申請材料為《關于XX公司股票轉(zhuǎn)讓被實行風險警示的報告》（附件2）或《關于XX公司股票轉(zhuǎn)讓撤銷風險警示的報告》（附件3）。被實行風險警示的掛牌公司證券簡稱前將加注ST標識，且不超過八個字符。對于被實行風險警示的，主辦券商應于年報披露當日披露風險提示公告。

（二）經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司審查通過后，掛牌公司最晚應于T-1日披露相關公告。

（三）T日掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓被實行風險警示或撤銷風險警示生效。

附件：

1．XX公司證券簡稱或公司全稱變更申請書；
2．關于XX公司股票轉(zhuǎn)讓被實行風險警示的報告；
3．關于XX公司股票轉(zhuǎn)讓撤銷風險警示的報告。

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