全國(guó)股轉(zhuǎn)公司綜合事務(wù)部關(guān)于開(kāi)展全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券賬戶(hù)體系優(yōu)化通關(guān)測(cè)試的通知
（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)辦發(fā)〔2018〕93號(hào)）
各主辦券商：
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）擬上線優(yōu)化后的證券賬戶(hù)體系。為驗(yàn)證各方技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國(guó)股轉(zhuǎn)公司”）與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)結(jié)算”）、深圳證券通信有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“深證通”），共同搭建通關(guān)測(cè)試環(huán)境供各方測(cè)試。
如測(cè)試未出現(xiàn)影響業(yè)務(wù)正常開(kāi)展的重大問(wèn)題，則優(yōu)化后的全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)證券賬戶(hù)體系將于2018年12月17日正式上線。
現(xiàn)將測(cè)試相關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、參測(cè)單位
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司、中國(guó)結(jié)算、深證通、主辦券商、做市商、基金公司、資管公司等。
二、測(cè)試時(shí)間
本次通關(guān)測(cè)試時(shí)間為2018年12月15日。
具體時(shí)間安排詳見(jiàn)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券賬戶(hù)體系優(yōu)化通關(guān)測(cè)試方案》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“通關(guān)測(cè)試方案”，附件1）。
三、測(cè)試內(nèi)容
1．各主辦券商、做市商、基金公司、資管公司的驗(yàn)證內(nèi)容
（1）能正確根據(jù)統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)生成的存量賬戶(hù)完成賬戶(hù)數(shù)據(jù)清理，只有存量賬戶(hù)才能下掛到股轉(zhuǎn)交易市場(chǎng)并保留交易權(quán)限。
（2）能接收委托并申報(bào)，接收全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)返回的成交并進(jìn)行實(shí)時(shí)處理，接收全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布的行情并正確揭示；驗(yàn)證只有存量賬戶(hù)才能參與與其交易權(quán)限對(duì)應(yīng)的各類(lèi)交易，其他賬戶(hù)不能參與交易；驗(yàn)證當(dāng)日才報(bào)送成功股轉(zhuǎn)標(biāo)識(shí)的賬戶(hù)不能參與當(dāng)日交易，次日才能參與與其交易權(quán)限對(duì)應(yīng)的各類(lèi)交易。
（3）能接收中國(guó)結(jié)算發(fā)布的日終數(shù)據(jù)并完成清算交收。
（4）能通過(guò)統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)報(bào)送及查詢(xún)股轉(zhuǎn)標(biāo)識(shí)和賬戶(hù)使用信息。
2．全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的驗(yàn)證內(nèi)容
（1）能正確地對(duì)申報(bào)進(jìn)行檢查、撮合成交并發(fā)布行情。
（2）能根據(jù)中國(guó)結(jié)算提供的賬戶(hù)數(shù)據(jù)和日終數(shù)據(jù)完成日終處理。
3．深證通的驗(yàn)證內(nèi)容
能對(duì)申報(bào)數(shù)據(jù)進(jìn)行基本的前端校驗(yàn)，并正確地轉(zhuǎn)發(fā)申報(bào)、回報(bào)和行情數(shù)據(jù)。
4．中國(guó)結(jié)算的驗(yàn)證內(nèi)容
（1）能正確處理股轉(zhuǎn)標(biāo)識(shí)和賬戶(hù)使用信息的報(bào)送數(shù)據(jù)，生成賬戶(hù)數(shù)據(jù)并發(fā)送。
（2）能根據(jù)成交數(shù)據(jù)進(jìn)行日終處理，生成日終數(shù)據(jù)并發(fā)布。
四、測(cè)試工作要求
1．各參測(cè)單位應(yīng)根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)數(shù)據(jù)接口規(guī)范（V1.41）》和通關(guān)測(cè)試方案，認(rèn)真做好技術(shù)準(zhǔn)備和測(cè)試環(huán)境準(zhǔn)備，制定詳盡的測(cè)試計(jì)劃，并指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)本次通關(guān)測(cè)試工作。
2．本次通關(guān)測(cè)試要求各主辦券商已開(kāi)展全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的經(jīng)紀(jì)系統(tǒng)、做市系統(tǒng)、自營(yíng)系統(tǒng)、資管系統(tǒng)必須參加測(cè)試。
3．本次測(cè)試要求已開(kāi)展全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的各基金公司必須參加測(cè)試，請(qǐng)各主辦券商提醒租用本機(jī)構(gòu)交易單元的基金公司參加測(cè)試。
4．通關(guān)測(cè)試前，各參測(cè)單位務(wù)必做好生產(chǎn)系統(tǒng)數(shù)據(jù)備份，嚴(yán)格隔離生產(chǎn)和測(cè)試數(shù)據(jù)。測(cè)試完畢后，各參測(cè)單位應(yīng)做好恢復(fù)驗(yàn)證工作，確保下一轉(zhuǎn)讓日（2018年12月17日，周一）生產(chǎn)系統(tǒng)的正確運(yùn)行。
5．測(cè)試過(guò)程中，請(qǐng)各參測(cè)單位詳細(xì)記載測(cè)試現(xiàn)象與結(jié)果，檢查其正確性。如發(fā)現(xiàn)異?，F(xiàn)象，請(qǐng)及時(shí)通過(guò)電話或QQ群與全國(guó)股轉(zhuǎn)公司溝通聯(lián)系。
6．測(cè)試結(jié)束后，各參測(cè)單位應(yīng)在2018年12月15日（周六）22：00前通過(guò)回復(fù)BPM主題的方式向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交測(cè)試報(bào)告掃描件（附件1，無(wú)需蓋章），并于2018年12月18日（周二）17：00前通過(guò)BPM發(fā)起新主題的方式向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交上述測(cè)試報(bào)告的蓋章版掃描件（加蓋公司章）。
附件1：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券賬戶(hù)體系優(yōu)化通關(guān)測(cè)試方案
附件1-1：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券賬戶(hù)體系優(yōu)化通關(guān)測(cè)試報(bào)告
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司綜合事務(wù)部（總經(jīng)理辦公室）
2018年12月12日