全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于舉辦2019年第二期掛牌公司董事會(huì)秘書資格考試的通知
各掛牌公司、申請(qǐng)掛牌公司：
為規(guī)范掛牌公司董事會(huì)秘書的任職及資格管理，切實(shí)提升公司治理和信息披露水平，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法》及《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司董事會(huì)秘書任職及資格管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《董秘管理辦法》）要求，全國股轉(zhuǎn)公司將于2019年4月24日舉辦2019年第二期掛牌公司董事會(huì)秘書資格考試（以下簡(jiǎn)稱“董秘資格考試”）?，F(xiàn)將有關(guān)事宜通知如下：
一、總體安排
董秘資格考試接受掛牌公司和申請(qǐng)掛牌公司董事會(huì)推薦人員報(bào)名，不限制每家公司推薦考試通過的人數(shù)，但是每期考試限推薦二人報(bào)名。掛牌公司、申請(qǐng)掛牌公司可根據(jù)自身情況自主推薦人員報(bào)名參加考試，適當(dāng)儲(chǔ)備具有董秘資格的人才。
掛牌公司、申請(qǐng)掛牌公司首次推薦人員報(bào)名參加考試的，由全國股轉(zhuǎn)公司承擔(dān)每家公司一人次的考試費(fèi)用。掛牌公司、申請(qǐng)掛牌公司非首次推薦人員報(bào)名參加考試的，需自行負(fù)擔(dān)考試費(fèi)用（每人次42元），繳費(fèi)時(shí)報(bào)名系統(tǒng)會(huì)直接跳轉(zhuǎn)到考試服務(wù)機(jī)構(gòu)網(wǎng)站進(jìn)行支付。本期考試報(bào)名及繳費(fèi)在全國股轉(zhuǎn)公司“培訓(xùn)考試平臺(tái)”進(jìn)行，請(qǐng)考生注意報(bào)名流程中的具體安排。
本期考試全國股轉(zhuǎn)公司將在全國設(shè)置3個(gè)考點(diǎn)（北京、上海、廣州），供報(bào)考人員在報(bào)名時(shí)選擇。
二、報(bào)名主體及條件
（一）報(bào)名主體
1．掛牌公司董事會(huì)推薦的人員
掛牌日早于報(bào)名起始日的掛牌公司董事會(huì)推薦的人員可以報(bào)名參加董秘資格考試。
2．申請(qǐng)掛牌公司董事會(huì)推薦的人員
報(bào)名起始日前，申請(qǐng)掛牌材料已經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司受理并出具了《受理通知書》的公司董事會(huì)推薦的人員可以報(bào)名參加董秘資格考試。
（二）報(bào)名條件
掛牌公司、申請(qǐng)掛牌公司董事會(huì)推薦人員參加董秘資格考試，需確保所推薦人員不存在以下任一情形：
1．《公司法》第一百四十六條規(guī)定情形的，即：（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（2）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；（3）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或廠長、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；（4）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；（5）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。
2．被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，期限尚未屆滿的。
3．被全國股轉(zhuǎn)公司或證券交易所認(rèn)定不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的。
4．掛牌公司董事會(huì)秘書資格證書被吊銷且未滿一年的。
5．與掛牌公司無勞務(wù)關(guān)系的。
6．全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的其他情形。
三、報(bào)名安排
（一）報(bào)名時(shí)間
2019年4月6日9：00至9日17：00。
（二）報(bào)名流程
掛牌公司、申請(qǐng)掛牌公司可在規(guī)定的報(bào)名時(shí)間內(nèi)，憑全國股轉(zhuǎn)公司分配的“掛牌公司信息服務(wù)賬戶（NQ＋證券代碼或受理編碼）”及密碼登錄全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)“培訓(xùn)考試平臺(tái)”（網(wǎng)址：edu.neeq.com.cn），在 “考試報(bào)名”欄目下選擇對(duì)應(yīng)的考試進(jìn)行報(bào)名。
掛牌公司的賬戶及密碼已于公司掛牌后由系統(tǒng)自動(dòng)發(fā)送至公司在全國股轉(zhuǎn)公司業(yè)務(wù)支持平臺(tái)登記的董秘（或信息披露負(fù)責(zé)人）郵箱，請(qǐng)及時(shí)查收。全國股轉(zhuǎn)公司將在報(bào)名時(shí)間開始日前向申請(qǐng)掛牌公司在全國股轉(zhuǎn)公司業(yè)務(wù)支持平臺(tái)登記的董秘（或信息披露負(fù)責(zé)人）郵箱發(fā)送分配的報(bào)名賬號(hào)及密碼，如已發(fā)送過的不再重復(fù)發(fā)送。如有賬號(hào)相關(guān)問題請(qǐng)發(fā)郵件至咨詢郵箱：websupport@neeq.com.cn，郵件內(nèi)容注明證券簡(jiǎn)稱、證券代碼、問題描述及辦理事項(xiàng)。
報(bào)名時(shí)，公司需按報(bào)名系統(tǒng)的要求填寫相關(guān)信息，并按照全國股轉(zhuǎn)公司的要求提交董事會(huì)出具的“董事會(huì)秘書資格考試推薦表”（模板詳見附件1）。推薦表填妥后，需由公司董事會(huì)蓋章后掃描成PDF文件（文件大小不超過5M），并在報(bào)名時(shí)間內(nèi)上傳至報(bào)名系統(tǒng)。無需自負(fù)考試費(fèi)用的，在提交報(bào)名信息后點(diǎn)擊“支付”即可完成報(bào)名。需要自負(fù)考試費(fèi)用的，在提交報(bào)名信息后，報(bào)名人需在報(bào)名時(shí)間截止前完成繳費(fèi)；繳費(fèi)成功后方可完成報(bào)名。
考試報(bào)名時(shí)間結(jié)束后，報(bào)名信息不得更改，不得替換上傳的資料，不得更換報(bào)名人員。
（三）打印準(zhǔn)考證
報(bào)名人可在4月20日至23日用報(bào)名賬戶登錄培訓(xùn)考試平臺(tái)，進(jìn)入本次考試報(bào)名頁面，下載打印董秘資格考試準(zhǔn)考證。具體考試時(shí)間、考點(diǎn)以準(zhǔn)考證為準(zhǔn)。
四、考試形式及范圍
董秘資格考試采取閉卷計(jì)算機(jī)統(tǒng)一考試的形式，考試設(shè)置一場(chǎng)次一科目，每場(chǎng)考試時(shí)間為120分鐘，題型均為客觀題，題量為200道，總分100分，考試合格分?jǐn)?shù)線為80分?？荚嚱Y(jié)果發(fā)布后，如果考生對(duì)成績有異議，請(qǐng)于10個(gè)工作日內(nèi)查詢?？荚嚪秶鷧⒁姟抖刭Y格考試大綱》（詳見附件2）?？荚囶}型均為客觀題，試題均從全國股轉(zhuǎn)公司官網(wǎng)公開的董秘資格考試題庫（題庫已根據(jù)新制度修訂）中抽取。
備考資料參見《董秘資格考試大綱》，全國股轉(zhuǎn)公司編著的《新三板掛牌公司規(guī)范發(fā)展指南》（中國金融出版社出版），全國股轉(zhuǎn)公司編制的董秘資格考試題庫，系列視頻課程、業(yè)務(wù)培訓(xùn)手冊(cè)等。考生可登錄全國股轉(zhuǎn)公司官方網(wǎng)站查閱、學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)制度規(guī)則、視頻課程、業(yè)務(wù)培訓(xùn)手冊(cè)等資料（網(wǎng)址：www.neeq.com.cn/rule/list.html；www.neeq.com.cn/investor_guide/train_area.html）。
五、其他注意事項(xiàng)
（一）關(guān)于掛牌公司董秘資格認(rèn)證體系的獨(dú)立性
鑒于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司監(jiān)管體系的特殊性，同時(shí)根據(jù)《董秘管理辦法》第十四條有關(guān)規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司不接受、不認(rèn)可由其他機(jī)構(gòu)或組織出具的董秘資格考試成績或認(rèn)證。
（二）全國股轉(zhuǎn)公司只接受掛牌公司、申請(qǐng)掛牌公司董事會(huì)推薦人員報(bào)名
全國股轉(zhuǎn)公司董秘資格考試不對(duì)社會(huì)開放。全國股轉(zhuǎn)公司只接受掛牌公司、申請(qǐng)掛牌公司董事會(huì)推薦報(bào)名，不接受其他組織推薦或個(gè)人報(bào)名。
（三）全國股轉(zhuǎn)公司將嚴(yán)肅董秘資格考試紀(jì)律
參加董秘資格考試的人員應(yīng)嚴(yán)格遵守考試紀(jì)律，被全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定存在舞弊、擾亂考場(chǎng)秩序等嚴(yán)重違反考試紀(jì)律情形的，存在代考行為的，全國股轉(zhuǎn)公司將根據(jù)《董秘管理辦法》第十七條的規(guī)定嚴(yán)肅處理。因參加考試人員違反考試紀(jì)律，導(dǎo)致推薦其參加考試的公司分層受到影響的，由推薦公司自行承擔(dān)后果。
（四）全國股轉(zhuǎn)公司將嚴(yán)格核查報(bào)名條件
掛牌公司、申請(qǐng)掛牌公司董事會(huì)需確保所推薦報(bào)名參加董秘資格考試的人員符合報(bào)名條件，確保在全國股轉(zhuǎn)公司報(bào)名系統(tǒng)所填列的信息及上傳的資料真實(shí)準(zhǔn)確。全國股轉(zhuǎn)公司將安排主辦券商對(duì)掛牌公司、申請(qǐng)掛牌公司董事會(huì)推薦的報(bào)考人員是否符合《董秘管理辦法》第十五條規(guī)定進(jìn)行核查。如公司推薦了不符合該條規(guī)定的人員報(bào)名參加考試，或在報(bào)名系統(tǒng)填列的關(guān)鍵信息不真實(shí)，考試服務(wù)公司概不退還已繳納費(fèi)用，全國股轉(zhuǎn)公司將取消報(bào)名人員考試資格或考試成績，并對(duì)推薦的公司進(jìn)行嚴(yán)肅處理。
報(bào)名問題咨詢電話：021-61651129，400-6263333
考務(wù)、繳費(fèi)支付問題咨詢電話：021-61651128
報(bào)名賬號(hào)及密碼問題咨詢郵箱：websupport@neeq.com.cn
附件1：掛牌公司（含申請(qǐng)掛牌公司）董事會(huì)秘書資格考試推薦表
附件2：董秘資格考試大綱
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
2019年4月2日????????????
附件1
掛牌公司（含申請(qǐng)掛牌公司）董事會(huì)秘書資格考試推薦表
公司全稱 證券簡(jiǎn)稱申請(qǐng)掛牌公司不填證券代碼申請(qǐng)掛牌公司不填被推薦人姓名 性別 出生年月 身份證件身份證/護(hù)照現(xiàn)任職務(wù) 參考次數(shù)首次/其他（填寫具體次數(shù)）被推薦人工作履歷：
被推薦人是否存在以下情形：
1.《公司法》第一百四十六條規(guī)定情形；
□是 □否
2.被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，期限尚未屆滿；
□是 □否
3.被全國股轉(zhuǎn)公司或證券交易所認(rèn)定不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
□是 □否
4.董事會(huì)秘書資格證書被吊銷且未滿一年；
□是 □否
5.與掛牌公司無勞務(wù)關(guān)系。
□是 □否
茲推薦本公司員工XXX參加全國股轉(zhuǎn)公司舉辦的第__期掛牌公司董事會(huì)秘書資格考試，并保證本推薦表信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
董事長簽字：
董事會(huì)蓋章：
X年X月X日
附件2
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司董事會(huì)秘書資格考試大綱
全國股轉(zhuǎn)公司
2018年12月
目 錄
第一章 全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)市場(chǎng)定位
第一節(jié) 全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的性質(zhì)
第二節(jié) 掛牌公司監(jiān)管基本架構(gòu)
第二章 公司治理
第一節(jié) 公司章程
第二節(jié) 股東大會(huì)
第三節(jié) 董事會(huì)
第四節(jié) 監(jiān)事會(huì)
第五節(jié) 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的資格與義務(wù)
第三章 掛牌公司信息披露
第一節(jié) 掛牌公司信息披露概述
第二節(jié) 定期報(bào)告披露要求
第三節(jié) 臨時(shí)報(bào)告披露要求
第四節(jié) 敏感信息管理與內(nèi)幕信息知情人登記管理
第四章 股票交易
第一節(jié) 轉(zhuǎn)讓的一般規(guī)定
第二節(jié) 轉(zhuǎn)讓方式
第三節(jié) 轉(zhuǎn)讓行為監(jiān)管
第五章 股票發(fā)行
第一節(jié) 發(fā)行要求
第二節(jié) 發(fā)行對(duì)象
第三節(jié) 發(fā)行程序
第四節(jié) 申請(qǐng)文件
第五節(jié) 信息披露
第六章 收購
第一節(jié) 收購制度概述
第二節(jié) 權(quán)益披露
第三節(jié) 控制權(quán)變動(dòng)
第四節(jié) 要約收購
第七章 重大資產(chǎn)重組
第一節(jié) 重大資產(chǎn)重組概述
第二節(jié) 重大資產(chǎn)重組的信息管理
第三節(jié) 重大資產(chǎn)重組的程序
第八章 日常業(yè)務(wù)
第一節(jié) 限售與解限售
第二節(jié) 暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓
第三節(jié) 權(quán)益分派
第九章 證券登記
第一節(jié) 中國結(jié)算網(wǎng)站用戶注冊(cè)及登錄
第二節(jié) 股份初始登記
第三節(jié) 新增股份登記
第四節(jié) 股份解除限售、限售登記
第五節(jié) 證券權(quán)益分派
第六節(jié) 持有人名冊(cè)查詢及退出登記
第七節(jié) 投資者相關(guān)業(yè)務(wù)
第十章 監(jiān)管措施與違規(guī)處分
第一節(jié) 自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分概述
第二節(jié) 自律監(jiān)管種類及實(shí)施程序
第三節(jié) 紀(jì)律處分種類及實(shí)施程序
第十一章 市場(chǎng)分層
第一節(jié) 市場(chǎng)分層的理念、目的、原則及操作程序
第二節(jié) 分層標(biāo)準(zhǔn)
第三節(jié) 指標(biāo)適用及強(qiáng)制調(diào)出情形
第十二章 資本市場(chǎng)誠信建設(shè)
第一節(jié) 資本市場(chǎng)誠信建設(shè)概述
第二節(jié) 對(duì)失信主體的聯(lián)合懲戒措施
第一章 全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)市場(chǎng)定位
第一節(jié) 全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的性質(zhì)
掌握全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的性質(zhì)、運(yùn)營機(jī)構(gòu)；掌握全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的服務(wù)對(duì)象，市場(chǎng)的主要功能；熟悉全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)與滬深交易所、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的主要區(qū)別；了解2013年以來國務(wù)院有關(guān)文件中對(duì)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的表述。
第二節(jié) 掛牌公司監(jiān)管基本架構(gòu)
掌握掛牌公司監(jiān)管制度體系的幾個(gè)層次；了解掛牌公司行政監(jiān)管與自律監(jiān)管并行的監(jiān)管架構(gòu)；了解中國證監(jiān)會(huì)、派出機(jī)構(gòu)以及全國股轉(zhuǎn)公司的主要監(jiān)管職責(zé)。
第二章 公司治理
第一節(jié) 公司章程
重點(diǎn)掌握《公司法》規(guī)定的公司章程強(qiáng)制記載事項(xiàng)和任意記載事項(xiàng)、《非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號(hào)--章程必備條款》的內(nèi)容、修改公司章程的程序要求；掌握公司章程的置備要求、《公司法》對(duì)公司章程中經(jīng)營范圍的規(guī)定；熟悉公司章程對(duì)哪些主體具有約束力；了解股東大會(huì)或董事會(huì)召集程序、表決方式或決議內(nèi)容違反公司章程的，股東的救濟(jì)途徑。第二節(jié) 股東大會(huì)
重點(diǎn)掌握股東大會(huì)的性質(zhì)和職權(quán)、年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)的通知要求、應(yīng)召開臨時(shí)股東大會(huì)的情形；掌握股東大會(huì)的召集與主持要求、議事規(guī)則、需要特別決議通過的事項(xiàng)、股東大會(huì)的列席規(guī)則；熟悉股東大會(huì)臨時(shí)提案的規(guī)定、累積投票制的概念和運(yùn)用；了解股東委托代理人出席的規(guī)定、股東大會(huì)會(huì)議記錄的規(guī)定、股東大會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的后果。
第三節(jié) 董事會(huì)
重點(diǎn)掌握董事會(huì)的組成和職權(quán)、股東大會(huì)與董事會(huì)職權(quán)的區(qū)別、定期會(huì)議的次數(shù)和通知要求、提議召開臨時(shí)會(huì)議的主體；掌握董事會(huì)召集與主持要求、議事規(guī)則、董事缺席時(shí)的委托要求、董事任期、經(jīng)理的產(chǎn)生與職權(quán)、關(guān)于經(jīng)理和監(jiān)事列席董事會(huì)的規(guī)定；熟悉董事長的產(chǎn)生和職權(quán)；了解職工董事的規(guī)定。
第四節(jié) 監(jiān)事會(huì)
重點(diǎn)掌握監(jiān)事會(huì)的職權(quán)；掌握監(jiān)事會(huì)的組成人數(shù)、定期會(huì)議次數(shù)要求、召集與主持要求、議事規(guī)則；熟悉監(jiān)事的任期、股東代表和職工代表監(jiān)事、監(jiān)事會(huì)主席產(chǎn)生的相關(guān)規(guī)定；了解監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)的費(fèi)用承擔(dān)。第五節(jié) 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的資格與義務(wù)
重點(diǎn)掌握不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的情形，重點(diǎn)掌握董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員勤勉義務(wù)和忠實(shí)義務(wù)的內(nèi)容；掌握董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的后果和股東的救濟(jì)方式；熟悉公司給董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員借款禁止的規(guī)定，熟悉他人侵犯公司合法權(quán)益給公司造成損失，股東的救濟(jì)方式；了解董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職限制。
第三章 掛牌公司信息披露
第一節(jié) 掛牌公司信息披露概述
了解信息披露的基本原則；重點(diǎn)掌握掛牌公司、主辦券商在信息披露中的職責(zé)；了解全國股轉(zhuǎn)公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在信息披露中的職責(zé)；了解信息披露的文件體系及指定的信息披露平臺(tái)；掌握信息披露流程和豁免披露申請(qǐng)；了解信息披露相關(guān)用語釋義，包括及時(shí)、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、控制等；重點(diǎn)掌握信息披露相關(guān)用語釋義，包括違規(guī)對(duì)外擔(dān)保、日常性關(guān)聯(lián)交易及偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易、控股股東、實(shí)際控制人或其關(guān)聯(lián)方占用資金；財(cái)務(wù)報(bào)表科目釋義。
第二節(jié) 定期報(bào)告披露要求
重點(diǎn)掌握定期報(bào)告披露的時(shí)限要求；重點(diǎn)掌握定期報(bào)告的審議和審計(jì)審查要求；掌握定期報(bào)告的提交材料要求；了解定期報(bào)告的報(bào)送流程；了解定期報(bào)告披露內(nèi)容的總體要求掌握定期報(bào)告各部分內(nèi)容的要求，包括主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)與關(guān)鍵指標(biāo)、管理層討論與分析、股本變動(dòng)及股東情況、融資及分配情況、董監(jiān)高及核心員工情況、公司治理及內(nèi)部控制等；重點(diǎn)掌握財(cái)務(wù)信息、非財(cái)務(wù)信息、重要事項(xiàng)的內(nèi)容要求。
第三節(jié) 臨時(shí)報(bào)告披露要求
重點(diǎn)掌握首次披露義務(wù)的觸及時(shí)點(diǎn)；了解臨時(shí)報(bào)告的內(nèi)容和格式參照；重點(diǎn)掌握需要披露臨時(shí)報(bào)告的事項(xiàng)及要求，了解基本的財(cái)務(wù)知識(shí)。
第四節(jié) 敏感信息管理與內(nèi)幕信息知情人登記管理
了解敏感信息的概念；了解涉及敏感信息事項(xiàng)的管理原則及敏感信息管理人職責(zé)；掌握敏感信息報(bào)告義務(wù)人及報(bào)告范圍；了解內(nèi)幕知情人登記管理。
第四章 股票交易
第一節(jié) 轉(zhuǎn)讓的一般規(guī)定
重點(diǎn)掌握股票轉(zhuǎn)讓方式的種類和相關(guān)要求；重點(diǎn)掌握公司變更轉(zhuǎn)讓方式的要求；掌握股票轉(zhuǎn)讓時(shí)間的相關(guān)規(guī)定；了解轉(zhuǎn)讓參與人的定義。
掌握投資者開立證券賬戶的規(guī)定和流程；掌握股票申報(bào)數(shù)量、計(jì)價(jià)單位、申報(bào)價(jià)格等相關(guān)規(guī)定；掌握全國股轉(zhuǎn)公司轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息管理和發(fā)布相關(guān)規(guī)定；了解投資者開立證券賬戶后的權(quán)利和職責(zé)。
重點(diǎn)掌握一致行動(dòng)人的定義；重點(diǎn)掌握權(quán)益變動(dòng)信息披露的相關(guān)規(guī)定；掌握持股比例變動(dòng)的計(jì)算方法。
掌握股票權(quán)益分配相關(guān)規(guī)定以及除權(quán)除息參考價(jià)的計(jì)算；掌握除權(quán)除息日掛牌公司股票簡(jiǎn)稱的變更方式；了解投資者轉(zhuǎn)托管的相關(guān)規(guī)定；了解全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票的掛牌、摘牌、暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)規(guī)定。
了解主辦券商之間、主辦券商和客戶之間發(fā)生轉(zhuǎn)讓糾紛，相關(guān)主辦券商應(yīng)采取的措施；了解轉(zhuǎn)讓費(fèi)用收取方式的相關(guān)規(guī)定。
第二節(jié) 轉(zhuǎn)讓方式
重點(diǎn)掌握股票轉(zhuǎn)讓方式選擇及變更的公司內(nèi)部決策要求和信息披露要求；重點(diǎn)掌握擬采用集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的股票掛牌時(shí)所需提交的材料；重點(diǎn)掌握擬采用做市轉(zhuǎn)讓方式的股票掛牌時(shí)應(yīng)當(dāng)具備的條件，以及掛牌時(shí)所需提交的材料；熟悉做市庫存股票相關(guān)登記要求；熟悉擬采用集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的股票撮合頻次的確定方式。
重點(diǎn)掌握掛牌公司申請(qǐng)股票由集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式變更為做市轉(zhuǎn)讓方式應(yīng)當(dāng)符合的條件；重點(diǎn)掌握掛牌公司申請(qǐng)股票由做市轉(zhuǎn)讓方式變更為集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式應(yīng)當(dāng)符合的條件；重點(diǎn)掌握轉(zhuǎn)讓方式變更時(shí)所需提交的材料。
掌握因何種原因?qū)е聮炫乒善弊鍪猩滩蛔?家時(shí)，股票將暫停轉(zhuǎn)讓，以及發(fā)生該情形時(shí)掛牌公司相關(guān)公告要求；掌握前述暫停轉(zhuǎn)讓股票恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的條件。
重點(diǎn)掌握做市轉(zhuǎn)讓方式下投資者的委托方式；掌握全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)接受限價(jià)申報(bào)和做市申報(bào)的時(shí)間以及申報(bào)撮合時(shí)間；了解做市商報(bào)價(jià)義務(wù)以及做市商豁免雙向報(bào)價(jià)的特殊情況。
掌握做市轉(zhuǎn)讓方式的成交原則；掌握做市轉(zhuǎn)讓方式的開盤價(jià)、收盤價(jià)確定原則；熟悉做市商開展做市業(yè)務(wù)相關(guān)要求；熟悉做市商加入和退出為掛牌公司做市的相關(guān)要求。
重點(diǎn)掌握集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式下投資者的委托方式；掌握全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)接受主辦券商申報(bào)的時(shí)間及申報(bào)撮合時(shí)間，了解不接受撤銷申報(bào)的時(shí)間。
重點(diǎn)掌握集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式下的撮合頻次、撮合原則及成交價(jià)確定原則；掌握集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式下的申報(bào)有效價(jià)格范圍計(jì)算方法，及無前收盤價(jià)時(shí)的處理方法；掌握集合競(jìng)價(jià)方式的開盤價(jià)、收盤價(jià)確定原則；掌握集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的即時(shí)行情內(nèi)容和其它公開信息，了解即時(shí)行情的揭示頻次。
重點(diǎn)掌握協(xié)議轉(zhuǎn)讓的投資者適用范圍，最低數(shù)量和金額申報(bào)要求；掌握協(xié)議轉(zhuǎn)讓的申報(bào)價(jià)格范圍；掌握協(xié)議轉(zhuǎn)讓的委托方式、委托時(shí)間；掌握協(xié)議轉(zhuǎn)讓的成交確認(rèn)時(shí)間，成交原則；了解協(xié)議轉(zhuǎn)讓是否有單筆最大申報(bào)數(shù)量限制；了解協(xié)議轉(zhuǎn)讓的回轉(zhuǎn)交易限制。
重點(diǎn)掌握特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的適用情形；重點(diǎn)掌握特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的價(jià)格限制；了解特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的辦結(jié)時(shí)限；了解特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓需要取得事前審批的情形；了解兩次特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的最短時(shí)間間隔；掌握不屬于特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以到中國結(jié)算直接辦理的情形；了解特定事項(xiàng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。
第三節(jié) 轉(zhuǎn)讓行為監(jiān)管
重點(diǎn)掌握全國股轉(zhuǎn)公司對(duì)股票轉(zhuǎn)讓的重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)；掌握異常轉(zhuǎn)讓行為及股票價(jià)量異常情形相關(guān)規(guī)定；熟悉全國股轉(zhuǎn)公司針對(duì)異常轉(zhuǎn)讓行為可采取的自律監(jiān)管措施；了解全國股轉(zhuǎn)公司重點(diǎn)監(jiān)控的做市商行為。
重點(diǎn)掌握全國股轉(zhuǎn)公司在發(fā)行股票價(jià)格異常波動(dòng)、股票轉(zhuǎn)讓行為異常、做市商涉嫌違法違規(guī)的情形時(shí)，可以采取的監(jiān)管措施；重點(diǎn)掌握全國股轉(zhuǎn)公司采取不同監(jiān)管措施的相關(guān)規(guī)定；掌握轉(zhuǎn)讓異常情形和全國股轉(zhuǎn)公司在轉(zhuǎn)讓異常情況下可以采取的措施。
重點(diǎn)掌握股票異常波動(dòng)相關(guān)規(guī)定，掌握披露異常波動(dòng)公告的相關(guān)要求；掌握需由全國股轉(zhuǎn)公司公告的投資者買賣情形及公告內(nèi)容；了解做市商應(yīng)當(dāng)向全國股轉(zhuǎn)公司提交報(bào)告、說明情況的情形。
重點(diǎn)掌握禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)的相關(guān)規(guī)定；重點(diǎn)掌握內(nèi)幕信息知情人和內(nèi)幕信息相關(guān)規(guī)定；重點(diǎn)掌握市場(chǎng)操縱相關(guān)規(guī)定；掌握違反法律規(guī)定，存在內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、違規(guī)買賣證券等行為所應(yīng)承擔(dān)的相關(guān)法律責(zé)任。第五章 股票發(fā)行
第一節(jié) 發(fā)行要求
重點(diǎn)掌握股東人數(shù)超200人的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)；募集資金專戶管理和相關(guān)核查的要求；認(rèn)購協(xié)議中業(yè)績承諾及補(bǔ)償、回購、反稀釋等特殊條款的監(jiān)管要求；掌握現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的保障問題；募集資金使用的負(fù)面清單制度；以非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購股份的特別規(guī)定；熟悉現(xiàn)有股東的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)；其他具有金融屬性的企業(yè)股票發(fā)行的監(jiān)管要求；授權(quán)發(fā)行制度；掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人、控股子公司屬于失信聯(lián)合懲戒對(duì)象的發(fā)行監(jiān)管要求；了解由證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的發(fā)行和由全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)自律管理的發(fā)行的區(qū)別；與發(fā)行相關(guān)的常見違法違規(guī)行為。
第二節(jié) 發(fā)行對(duì)象
重點(diǎn)掌握核心員工的認(rèn)定程序；掌握發(fā)行對(duì)象的基本分類；對(duì)于持股平臺(tái)、員工持股計(jì)劃參與定向發(fā)行的監(jiān)管政策；熟悉對(duì)于股份代持的監(jiān)管政策；股票發(fā)行對(duì)象屬于失信聯(lián)合懲戒對(duì)象的監(jiān)管要求；私募基金管理人、私募基金參與發(fā)行的登記備案要求；了解單次發(fā)行新增股東的人數(shù)限制。
第三節(jié) 發(fā)行程序
重點(diǎn)掌握董事會(huì)和股東大會(huì)的回避表決制度；需經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行的認(rèn)購公告的特殊披露要求；認(rèn)購專戶及三方監(jiān)管的相關(guān)監(jiān)管要求；掌握董事會(huì)決議、股東大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)明確的主要內(nèi)容；股票發(fā)行方案重大調(diào)整的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)；董事會(huì)確定發(fā)行對(duì)象和未確定發(fā)行對(duì)象的發(fā)行程序的區(qū)別；認(rèn)購、繳款程序的業(yè)務(wù)流程；連續(xù)發(fā)行的相關(guān)監(jiān)管要求；終止發(fā)行股票的業(yè)務(wù)流程；終止備案的情形；了解股票發(fā)行的一般流程。
第四節(jié) 申請(qǐng)文件
重點(diǎn)掌握申請(qǐng)人最近 2 年及 1 期的財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告的具體要求；熟悉需經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的定向發(fā)行申請(qǐng)文件的基本類型、主要內(nèi)容、格式要求等；需經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司備案審查的股票發(fā)行備案文件的基本類型、主要內(nèi)容、格式要求等。
第五節(jié) 信息披露
掌握募集資金用途必要性和可行性分析的監(jiān)管要求；主辦券商合法合規(guī)性意見和法律意見書披露要求、披露時(shí)點(diǎn)；發(fā)行情況報(bào)告書、新增股份掛牌并公開轉(zhuǎn)讓公告的信息披露要求；募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告的定期披露要求；掌握股票發(fā)行方案的必備內(nèi)容；董事會(huì)決議公告、股東大會(huì)決議公告、認(rèn)購公告、認(rèn)購結(jié)果公告的信息披露要求；定向發(fā)行說明書、主辦券商推薦工作報(bào)告、法律意見書的信息披露要求。第六章 收購
第一節(jié) 收購制度概述
掌握收購人范圍（包括投資者及其一致行動(dòng)人）；掌握收購人資格（正向要求）；掌握收購人資格（禁止性規(guī)定）；掌握被收購公司的控股股東、實(shí)際控制人在收購活動(dòng)中的義務(wù)和責(zé)任；掌握被收購公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在收購活動(dòng)中的義務(wù)和責(zé)任；了解收購人財(cái)務(wù)顧問、律師的聘請(qǐng)要求；了解收購人財(cái)務(wù)顧問的執(zhí)業(yè)要求；了解中國證監(jiān)會(huì)、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在收購及相關(guān)權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的職責(zé)；了解公眾公司收購違法違規(guī)的相關(guān)責(zé)任。
第二節(jié) 權(quán)益披露
重點(diǎn)掌握權(quán)益計(jì)算（直接持股、間接持股、一致行動(dòng)人）；重點(diǎn)掌握權(quán)益披露的觸發(fā)條件（首次觸發(fā)條件、持續(xù)觸發(fā)條件）；重點(diǎn)掌握權(quán)益披露的信息披露要求；重點(diǎn)掌握權(quán)益披露的暫停交易要求；熟悉行政劃轉(zhuǎn)或者變更、執(zhí)行法院裁定、繼承、贈(zèng)與等方式導(dǎo)致的權(quán)益披露情形；了解被動(dòng)觸發(fā)權(quán)益變動(dòng)的披露要求。
第三節(jié) 控制權(quán)變動(dòng)
重點(diǎn)掌握第一大股東或?qū)嶋H控制人變動(dòng)的認(rèn)定；重點(diǎn)掌握第一大股東或?qū)嶋H控制人變動(dòng)的信息披露要求；重點(diǎn)掌握協(xié)議收購過渡期的監(jiān)管要求；掌握收購人持有股份的鎖定要求；了解收購人公開承諾事項(xiàng)；掌握公眾公司控股股東、實(shí)際控制人及董事會(huì)的特殊信息披露要求；了解收購人財(cái)務(wù)信息披露要求。
第四節(jié) 要約收購
掌握要約收購的概念及類型；掌握要約收購的觸發(fā)條件；掌握公眾公司董事會(huì)在要約收購中的特殊義務(wù)；熟悉要約收購的信息披露、要約價(jià)格、支付方式、履約保障安排等監(jiān)管要求；了解初始要約、競(jìng)爭(zhēng)要約、要約期限、要約變更及預(yù)受股東股份處理的監(jiān)管要求。
第七章 重大資產(chǎn)重組
第一節(jié) 重大資產(chǎn)重組概述
重點(diǎn)掌握重大資產(chǎn)重組的概念；重點(diǎn)掌握重大資產(chǎn)重組的觸發(fā)標(biāo)準(zhǔn)；重點(diǎn)掌握各類資產(chǎn)在不同情況下計(jì)算重大資產(chǎn)重組比例的具體方法和標(biāo)準(zhǔn)；掌握實(shí)施重大資產(chǎn)重組需滿足的條件；熟悉重大資產(chǎn)重組獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的聘任要求；熟悉重大資產(chǎn)重組的信息保密要求；了解重大資產(chǎn)重組違規(guī)行為的法律責(zé)任；了解證監(jiān)會(huì)、全國股轉(zhuǎn)公司的監(jiān)管職責(zé)。
第二節(jié) 重大資產(chǎn)重組的信息管理
掌握重大資產(chǎn)重組進(jìn)程備忘錄的制作要求；掌握重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)證券暫停轉(zhuǎn)讓的具體情形；掌握重大資產(chǎn)重組內(nèi)幕信息知情人報(bào)備的具體流程及要求；掌握證券異常轉(zhuǎn)讓的監(jiān)管要求。第三節(jié) 重大資產(chǎn)重組的程序
重點(diǎn)掌握重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)證券暫停轉(zhuǎn)讓及延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的要求；重點(diǎn)掌握重大資產(chǎn)重組首次信息披露及恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的要求；重點(diǎn)掌握重大資產(chǎn)重組方案重大調(diào)整的認(rèn)定；重點(diǎn)掌握發(fā)行股份購買資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組發(fā)行對(duì)象的要求；重點(diǎn)掌握發(fā)行股份購買資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組同時(shí)募集配套資金的要求；掌握股東大會(huì)審議重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的要求；掌握重大資產(chǎn)重組須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)、報(bào)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)備案的條件和申報(bào)要求；掌握重大資產(chǎn)重組實(shí)施情況報(bào)告書及中介機(jī)構(gòu)相關(guān)意見的披露要求；掌握重大資產(chǎn)重組涉及發(fā)行股份的限售要求；了解獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問持續(xù)督導(dǎo)要求。
第八章 日常業(yè)務(wù)
第一節(jié) 限售與解限售
重點(diǎn)掌握控股股東、實(shí)際控制人限售和解限售的計(jì)算方法和申請(qǐng)時(shí)點(diǎn)，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（尤其是離職情形）限售的計(jì)算方法和申請(qǐng)時(shí)點(diǎn)，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員解限售的計(jì)算方法和申請(qǐng)時(shí)點(diǎn)；掌握限售、解限售業(yè)務(wù)的辦理流程及申請(qǐng)材料；熟悉自愿限售業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料和相關(guān)規(guī)定。
第二節(jié) 暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓
重點(diǎn)掌握可申請(qǐng)暫停轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的情形，不同暫停轉(zhuǎn)讓情形的申請(qǐng)時(shí)點(diǎn)、申請(qǐng)方式和相關(guān)文件要求，恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)時(shí)點(diǎn)、流程和相關(guān)文件要求；掌握緊急申請(qǐng)暫停轉(zhuǎn)讓的流程、申請(qǐng)方式和相關(guān)文件要求；熟悉延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)流程和文件要求。
第三節(jié) 權(quán)益分派
重點(diǎn)掌握權(quán)益分派業(yè)務(wù)的審議程序和信息披露要求權(quán)益分派的辦理流程（中國結(jié)算辦理或自派現(xiàn)金紅利）；掌握權(quán)益分派業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)基準(zhǔn)日的相關(guān)規(guī)定。
第九章 證券登記
第一節(jié) 中國結(jié)算網(wǎng)站用戶注冊(cè)及登錄
掌握中國結(jié)算官方網(wǎng)站用戶的注冊(cè)流程、登錄方法及注意事項(xiàng)；掌握 u-key 的具體使用方法及補(bǔ)辦流程；掌握“中國結(jié)算安全助手”的使用方法，能夠使用“中國結(jié)算安全助手”及瀏覽器兼容性設(shè)置處理u-key使用中的基本問題；掌握使用u-key修改和更新公司注冊(cè)信息和經(jīng)辦人注冊(cè)信息的方法；掌握增值稅專用發(fā)票信息的填寫途徑和要求；掌握《中國結(jié)算北京分公司發(fā)行人業(yè)務(wù)指南》的查閱方法；了解中國結(jié)算網(wǎng)站業(yè)務(wù)辦理平臺(tái)基本功能。
第二節(jié) 股份初始登記
掌握股份初始登記業(yè)務(wù)辦理流程及注意事項(xiàng)；掌握股份初始登記業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料；掌握股份初始登記業(yè)務(wù)開始審核的前提條件；掌握證券賬戶名稱、證券賬戶號(hào)碼、股東性質(zhì)、股份性質(zhì)和托管單元的基本含義，股東性質(zhì)、股份性質(zhì)和托管單元分類和確定原則；重點(diǎn)掌握業(yè)務(wù)申報(bào)的具體填報(bào)方法；掌握掛牌前股票取得時(shí)間的確定原則；掌握初始登記業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和方式；掌握登記結(jié)果的查看及下載方式；掌握初始登記中涉及外籍股東和國有股東的特殊要求；了解初始登記業(yè)務(wù)的辦理周期。
第三節(jié) 新增股份登記
掌握新增股份登記業(yè)務(wù)辦理流程及注意事項(xiàng)；掌握新增股份登記業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料；掌握新增股份登記業(yè)務(wù)開始審核的前提條件；掌握新增股份登記中涉及外籍股東的特殊要求；了解驗(yàn)資報(bào)告的主要內(nèi)容；掌握新增股份登記業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和方式；掌握業(yè)務(wù)申報(bào)的具體填報(bào)方法；掌握新增股份在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓的提示性公告中可轉(zhuǎn)讓日的確定方法和提示性公告的發(fā)布時(shí)點(diǎn)；了解新增股份登記業(yè)務(wù)辦理周期。
第四節(jié) 股份解除限售、限售登記
掌握股份解除限售和限售登記業(yè)務(wù)的辦理流程及注意事項(xiàng)；掌握股份解除限售和限售登記業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料；掌握股份解除限售和限售登記業(yè)務(wù)開始審核的前提條件；掌握股份解除限售過程中股東變更托管單元的特殊要求；掌握業(yè)務(wù)申報(bào)的具體填報(bào)方法；掌握解除限售和限售前后股份性質(zhì)的變化；掌握解除限售股份在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓的提示性公告中可轉(zhuǎn)讓日的確定方法和提示性公告的發(fā)布時(shí)點(diǎn)；了解股份解除限售和限售登記業(yè)務(wù)辦理周期。
第五節(jié) 證券權(quán)益分派
掌握利潤分配的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)基準(zhǔn)日、股權(quán)登記日、除權(quán)除息日的含義；掌握制定權(quán)益分派方案的方法及注意事項(xiàng)；掌握權(quán)益分派業(yè)務(wù)的辦理流程和注意事項(xiàng)；掌握業(yè)務(wù)申報(bào)的具體填報(bào)方法；掌握權(quán)益分派實(shí)施公告的披露時(shí)點(diǎn)；掌握權(quán)益分派相關(guān)款項(xiàng)的支付時(shí)間及注意事項(xiàng)；掌握股息紅利差別化征稅政策的具體內(nèi)容；掌握繳納股息紅利差別化稅款的方式。
第六節(jié) 持有人名冊(cè)查詢及退出登記
熟悉中國結(jié)算《證券持有人名冊(cè)服務(wù)指引》的規(guī)定；掌握股權(quán)登記日的含義；掌握名冊(cè)的種類及下發(fā)方式；掌握名冊(cè)查詢業(yè)務(wù)的辦理流程及注意事項(xiàng)；掌握名冊(cè)查詢業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料；掌握持股5%以上股東股份變動(dòng)提醒業(yè)務(wù)的辦理流程和注意事項(xiàng)；了解名冊(cè)查詢業(yè)務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)方式；掌握股份退出登記業(yè)務(wù)辦理流程及注意事項(xiàng)；掌握退出登記業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料。
第七節(jié) 投資者相關(guān)業(yè)務(wù)
掌握證券賬戶的含義；掌握證券賬戶的分類；掌握證券賬戶的使用和管理規(guī)則；掌握證券賬戶信息變更業(yè)務(wù)的流程和材料要求；掌握證券賬戶開立和使用階段實(shí)名制的相關(guān)規(guī)則；重點(diǎn)掌握證券查詢與股份名冊(cè)查詢的區(qū)別；掌握辦理證券查詢業(yè)務(wù)的條件；掌握投資者證券查詢的內(nèi)容；掌握證券查詢業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料；重點(diǎn)掌握投資者辦理證券質(zhì)押登記、解除質(zhì)押登記（含部分解除質(zhì)押登記）的流程；掌握投資者辦理證券質(zhì)押登記、解除質(zhì)押登記（含部分解除質(zhì)押登記）所需要材料；了解投資者辦理證券質(zhì)押登記、解除質(zhì)押登記（含部分解除質(zhì)押登記）的途徑；了解發(fā)生債務(wù)人不履行到期債務(wù)或者當(dāng)事人約定的實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)情形的處置方式；熟悉辦理證券質(zhì)押登記、解除質(zhì)押登記（含部分解除質(zhì)押登記）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和方式。重點(diǎn)掌握轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量的信息披露要求以及進(jìn)行信息披露的時(shí)點(diǎn)；了解證券非交易過戶的適用范圍；掌握證券非交易過戶辦理途徑和流程；熟悉辦理證券非交易過戶業(yè)務(wù)所需材料及注意事項(xiàng)；熟悉辦理證券非交易過戶的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和方式；了解法人資格喪失所涉非交易過戶的申請(qǐng)材料中，經(jīng)公證的清算報(bào)告需要公證的事項(xiàng)。
第十章 監(jiān)管措施與違規(guī)處分
第一節(jié) 自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分概述
自律監(jiān)管和行政監(jiān)管的區(qū)別；自律監(jiān)管的依據(jù)；全國股轉(zhuǎn)公司自律監(jiān)管職責(zé)、手段、對(duì)象；回避規(guī)定；從輕情節(jié)、從重情節(jié)、多次被實(shí)施自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的處理；被監(jiān)管主體的披露義務(wù)；自律監(jiān)管紀(jì)律處分的復(fù)核程序。第二節(jié) 自律監(jiān)管種類及實(shí)施程序
掌握自律監(jiān)管措施的種類以及典型自律監(jiān)管措施，包括約見談話、要求提交書面承諾、提交警示函、責(zé)令改正，要求掌握各種類措施的義務(wù)要求；被實(shí)施自律監(jiān)管措施的后果，以及自律監(jiān)管決定書。
第三節(jié) 紀(jì)律處分種類及實(shí)施程序
掌握對(duì)各違規(guī)主體可采取的紀(jì)律處分種類以及典型紀(jì)律處分的義務(wù)要求；被實(shí)施紀(jì)律處分的后果；發(fā)送紀(jì)律處分意向書以及紀(jì)律處分的程序要求。
第十一章 市場(chǎng)分層
第一節(jié) 市場(chǎng)分層的理念、目的、原則及操作程序
了解市場(chǎng)分層的理念、目的和基本原則，了解掛牌公司層級(jí)劃分和調(diào)整的具體操作過程。
第二節(jié) 分層標(biāo)準(zhǔn)
重點(diǎn)掌握掛牌公司進(jìn)入創(chuàng)新層的3套差異化準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)（20；28）；掛牌公司進(jìn)入創(chuàng)新層的共同準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)（20；28）；創(chuàng)新層掛牌公司維持標(biāo)準(zhǔn)（10；15）。
第三節(jié) 指標(biāo)適用及強(qiáng)制調(diào)出情形
掌握凈利潤、年均復(fù)合增長率、最近有成交的60個(gè)做市轉(zhuǎn)讓日、最近12個(gè)月、最近60個(gè)可轉(zhuǎn)讓日、股東權(quán)益、合格投資者等概念的具體內(nèi)涵；掌握創(chuàng)新層掛牌公司強(qiáng)制調(diào)出的4類規(guī)定情形。
第十二章 資本市場(chǎng)誠信建設(shè)
第一節(jié) 資本市場(chǎng)誠信建設(shè)概述
國務(wù)院意見規(guī)定的失信行為范圍；失信行為的行政性約束、市場(chǎng)性約束和行業(yè)性約束；證券期貨市場(chǎng)誠信信息的記錄對(duì)象和信息范圍；誠信信息的公開方式與程序；證監(jiān)會(huì)的誠信監(jiān)管職責(zé)。第二節(jié) 對(duì)失信主體的聯(lián)合懲戒措施
全國股轉(zhuǎn)公司對(duì)失信主體采取的聯(lián)合懲戒措施種類；全國股轉(zhuǎn)公司實(shí)施聯(lián)合懲戒的失信主體的范圍；申請(qǐng)掛牌階段、日常監(jiān)管、股票發(fā)行、并購重組各階段針對(duì)聯(lián)合懲戒對(duì)象的核查要求和限制要求。