第一條 嚴格遵守國家的法律、法規(guī)，以及證券市場的各項方針、政策。

第二條 嚴格自律管理，規(guī)范經(jīng)營行為，建立健全內(nèi)部管理制度和風(fēng)險控制機制。

第三條 加強從業(yè)人員培訓(xùn)，提高從業(yè)隊伍的業(yè)務(wù)水平。

第四條 規(guī)范經(jīng)營，文明服務(wù)，為客戶提供高水平、高質(zhì)量的服務(wù)，樹立行業(yè)新風(fēng)。

第五條 堅持“公平、公正、公開”的原則，維護投資者的合法權(quán)益。

第六條 會員間倡導(dǎo)團結(jié)協(xié)作，相互促進，共同發(fā)展。

第七條 自覺維護本行業(yè)形象，不從事危害本行業(yè)的活動。

第八條 提倡公平競爭，維護本行業(yè)的聲譽，禁止下列不正當(dāng)競爭行為：

1、利用各種手段操縱市場，擾亂市場秩序。

2、以任何方式貶損同行以抬高自己。

3、利用權(quán)力機構(gòu)的影響對企業(yè)施加壓力，或采取行賄手段，以爭取主承銷、上市推薦及其他中介業(yè)務(wù)。

4、為爭取項目，向企業(yè)提供虛假的文件、材料、許諾，或迎合企業(yè)的不合理要求。

5、以大幅降低傭金等手段拉攏客戶。

6、以不正當(dāng)手段聘用其它公司在職人員。

第九條 違反本公司禁止性條款的會員，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)并查實，協(xié)會將對該會員及其直接責(zé)任者采取通報批評并予以記錄，另可建議有關(guān)部門依法查處。